中信证券IPO保荐再违规,年内违规记录达到13条

报告期内,实际控制人黄国平、黄碧婵在控股股东小象投资层面的持股比例发生重大变化,使得控股股东的股权结构发生重大改变,相关变动情况可能影响到皓吉达电子实际控制人的认定,但保荐人未督促皓吉达电子按照《招股书内容与格式准则》第二十九条规定在招股说明书(申报稿)中披露前述重大股权转让情况。因为上述违规行为,深交...

两项违规!中信证券又领“罚单”

报告期内,实际控制人黄国平、黄碧婵在控股股东小象投资层面的持股比例发生重大变化,使得控股股东的股权结构发生重大改变,相关变动情况可能影响到发行人实际控制人的认定,但保荐人未督促发行人按照招股书内容与格式准则第二十九条规定在招股说明书(申报稿)中披露前述重大股权转让情况。中信证券被书面警示深交所认定,中...

中信证券两项违规 被深交所采取监管措施

报告期内,实际控制人黄国平、黄碧婵在控股股东小象投资层面的持股比例发生重大变化,使得控股股东的股权结构发生重大改变,相关变动情况可能影响到发行人实际控制人的认定,但保荐人未督促发行人按照招股书内容与格式准则第二十九条规定在招股说明书(申报稿)中披露前述重大股权转让情况。中信证券被书面警示深交所认定,中...

中信证券,两项违规_黄碧婵_实际控制人_深交所

报告期内,实际控制人黄国平、黄碧婵在控股股东小象投资层面的持股比例发生重大变化,使得控股股东的股权结构发生重大改变,相关变动情况可能影响到发行人实际控制人的认定,但保荐人未督促发行人按照招股书内容与格式准则第二十九条规定在招股说明书(申报稿)中披露前述重大股权转让情况。中信证券被书面警示深交所认定,中...

江南新材券商中信证券纪若楠,石家峥撰写招股书是否存在笔误

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书(2015年修订)》第五十八条,发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况,主要包括:(一)姓名、国籍及境外居留权;(二)性别;(三)年龄;(四)学历;(五)职称;(六)主要业务经历;(七)曾经担任的重要职务及任期;(八)现任职务...

中国证监会市场禁入决定书(钱仁勇、龙俊、石成华)

依据2005年《证券法》第六十三条、第六十六条第六项,《证券法》第七十八条第二款、第七十九条第二项,《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号—创业板公司招股说明书》(证监会公告〔2014〕28号)第五十二条第四款、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告内容与格式》(证监会公告〔2015...

中信证券、中伦律所收监管函,招股书未披露实控人离婚

二人认为,黄国平、黄碧婵在离婚后至一致行动协议签署前,双方持股比例、任职情况未发生变化,董事会、股东会决议、董事高管提名任免等未出现分歧,离婚事项不影响其共同控制关系,黄国平、黄碧婵、小象投资在报告期内始终为事实上的一致行动人。相关事项不属于《招股书内容与格式准则》等规定必须披露的内容。

招股书格式有新变化:扉页要登上市目的等内容 控股股东在这些情况...

“发行人的控股股东、实际控制人及其一致行动人根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号—招股说明书》第九十三条的规定，可以承诺出现发行人上市当年及之后第二年、第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑50%以上等情形的，延长其届时所持股份锁定期限。上述承诺应当在招股说明书附件‘（七...

因你公司招股说明书、定期报告及发行文件存在虚假记载,实控人终身...

因你公司招股说明书、定期报告及发行文件存在虚假记载,未按规定披露关联交易及资金占用,我所于2024年4月26日对你公司时任董事长、总经理、实际控制人王迎燕给予公开认定终身不适合担任上市公司董监高的处分,对你公司、王迎燕、时任董事及实际控制人徐晶给予公开谴责的处分。

万创科技携申万宏源冲刺创业板,招股书与问询回复数据出入

此外,证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书》明确规定:“申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的公司(以下简称发行人或公司)应按本准则编制招股说明书,作为申请首次公开发行股票并上市的必备法律文件,并按本准则的规定进行披露。”规定...