甘肃国投集团:全力打造现代企业内控管理体系

甘肃国投集团聚焦增强核心功能,以国有企业现代公司治理为抓手,始终坚持“预防为主、防控结合”总体原则,突出“生产经营、改革发展”两个重点,不断强化“明确职能定位、防范化解风险、健全内控体系”三项措施,着力构建“合规管理、内控制度、风险监测、内部审计、法律审核”于一体的全领域、全方位、全周期内部管理体系。近...

诺安中证A100指数证券投资基金招募说明书(更新)2024年第3期

????基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。????(七)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应知晓并...

解志勇:行政法上企业合规治理制度体系的建构思路

在企业合规理念充分导入的基础上,遵循公益优先、激励性制裁、专项整改和合理配责原则,从应用场域、基本原则、具体制度设计和行刑衔接机制等方面着手,运用系统化思维,统筹考虑企业日常合规建设、行政监管、违法企业的合规治理、行政与刑事合规中的监管验收等问题,建构中国特色行政法合规制度体系。关键词企业合规;合规...

新《反洗钱法(2024)》要点内容全览

具体而言,反洗钱义务主体的内控建设要求包括:(1)建立健全反洗钱内部控制制度并有效实施;(2)设立专门机构或者指定内设机构牵头负责反洗钱工作;(3)根据经营规模和洗钱风险状况配备相应的人员;(4)按照要求开展反洗钱培训和宣传;(5)定期评估洗钱风险状况并制定相应的风险管理制度和流程;(6)根据需要建立相关信息系统;(7)...

中国政法大学教授解志勇:行政法上企业合规治理制度体系的建构思路

在企业合规理念充分导入的基础上,遵循公益优先、激励性制裁、专项整改和合理配责原则,从应用场域、基本原则、具体制度设计和行刑衔接机制等方面着手,运用系统化思维,统筹考虑企业日常合规建设、行政监管、违法企业的合规治理、行政与刑事合规中的监管验收等问题,建构中国特色行政法合规制度体系。

谢子龙留置风波落幕:企业责任与个人风险边界何在?

三、未来展望:强化企业内部风控与个人道德约束谢子龙留置风波的落幕,为企业领导者敲响了警钟:在追求商业成功的同时,必须严格遵守法律法规,恪守职业道德,避免个人行为给企业带来不必要的风险(www.e993.com)2024年11月27日。对此,企业应从以下两方面着力:1.建立健全内控制度企业应强化内部审计、合规审查、风险管理等机制,确保高层行为受到有效监督...

中大司库新视角 | 企业资金池集中管理的模式有何操作要点与风险?

制定出完善统一的资金管理制度,构建统一的资金管理平台,能够使企业集团实现下属部门与总部之间资金管理的统一。(二)基本原则:1、集中管理集团公司对下属单位部门的资金归集,需要进行统一管理、调配和监控。然而集中管理资金不代表更改资金的归属权,下属单位部门对资金依然拥有所有权,应用资金池要坚持集中管理、权属不变...

国务院关于改革国有企业工资决定机制的意见

(二)基本原则。——坚持建立中国特色现代国有企业制度改革方向。坚持所有权和经营权相分离,进一步确立国有企业的市场主体地位,发挥企业党委(党组)领导作用,依法落实董事会的工资分配管理权,完善既符合企业一般规律又体现国有企业特点的工资分配机制,促进国有企业持续健康发展。

天职洞察 | 贸易“十不准”对央国企内控体系到底产生什么影响?

聚焦到企业内控管理,企业可重点从事前防范引导、事中跟踪监督、事后专项核查、技术赋能四方面入手,积极识别、排查和应对虚假贸易所带来的隐患。事前防范以贸易业务审查为核心,一般情况下从毛利率情况(毛利率是否显著低于行业均值或低于银行同期存款利率)、上下游是否为同一实控(五关联验证)、货权是否能实际控制、四流(...

天津银行:构建标准化发展理念,开创内控合规管理新格局

强基础、补弱项,助力内控合规再上“新台阶”构建企业标准体系是开展企业标准化工作的首要任务,天津银行以“目标导向、突出特色、全员参与、持续改进”为原则,全面梳理分析涉及的金融产品和服务、管理事项,以产品和服务为核心,打破部门界限,形成具有自身特色的企业标准体系,包含基础保障标准体系、产品和服务标准体系、岗...