合规审查,合同为基

完善重大决策合法性审查机制,未经合法性审查或者经审查不合法的,不得提交决策会议讨论构建合规管理工作体系,研究制定统一有效、全面覆盖、内容明确的合规制度准则,加强合规教育培训,努力形成全员合规的良性机制。探索建立法律合规、风险、内控一体化管理平台。该文件是对中央企业的指示要求,但其内容是所有国有企业、民...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

安子健:数据法律冲突中适用国际礼让原则的理论基础、实践应用与...

因为具有同时遵守两国法律的可能性,法院排除了礼让原则适用的必要性。所以能否适用国际礼让原则的前置问题——是否存在真实法律冲突——的判断依据是,当且仅当外国法强制要求当事人从事本国法所禁止的行为时才是。在很多数据相关案件当中,尽管当事人认为其需要遵守的各国法律之间存在冲突,但是如果没有提交具体违反的法律...

普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!

体系一致性:本《办法》中应遵循的原则基本参照了《中央企业合规管理办法》,体现了从央企到金融机构合规管理的一致性,整体法规中关于合规风险管理的方法论在国家层面基本一致。突出独立性:相对央企的合规管理要求,独立权威是本次新规中新增的管理原则,强调合规管理工作需要充分的独立性,同时在“合规管理保障”的章节...

...解读金融机构合规管理办法(征求意见稿)以及对金融机构的合规建议

体系一致性:本《办法》中应遵循的原则基本参照了《中央企业合规管理办法》,体现了从央企到金融机构合规管理的一致性,整体法规中关于合规风险管理的方法论在国家层面基本一致。突出独立性:相对央企的合规管理要求,独立权威是本次新规中新增的管理原则,强调合规管理工作需要充分的独立性,同时在“合规管理保障”的章节...

68问!《金融机构合规管理办法》合规问答手册

问:金融机构合规管理的基本原则有哪些?问:金融机构如何建设合规文化?问:合规管理工作的监管职责和自律管理职责如何分配?问:《金融机构合规管理办法》生效后,哪些文件同时废止?二、合规管理职责1、董事会及高级管理人员的职责问:谁对合规合规管理的有效性承担最终责任?承担哪些合规管理职责?

上海律协最新发布:(试行)律师办理国有公司招投标合规业务操作指引...

3.2金融、文化类等其他特殊领域、特殊行业的国有公司的招投标行为,应遵守相关特殊规定。国家另有规定的,依照其规定。3.3律师协助国有公司制定内部招投标合规管理体系及配套合规制度时,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用原则,并突出国有公司招投标行为的合规重点和特点。不得违反相关法律、法规、规章及规范性文件...

涉及药品采购员和药师!全国首个医药全领域反商业贿赂合规指引发布

第四条基本原则医药企业、医疗卫生机构开展反商业贿赂合规管理工作遵循权责清晰、协同联动、务实高效、全面覆盖原则,确保本项工作能够实现高标准推进与高质量落实。第二章??合规管理组织第五条组织体系医药企业、医疗卫生机构可以建立反商业贿赂合规管理委员会(以下简称合规管理委员会),合规管理委员会由主任...

新规| 《金融机构合规管理办法》亮点详解!

②经验红线,首席合规官需要从事金融工作八年以上且从事法律合规工作三年以上;或者从事法律合规工作八年以上且从事金融工作三年以上;或者从事金融工作八年以上且取得法律职业资格证书。值得注意的是,“合规办法”并未强迫金融机构单独设立首席合规官,“合规办法”第十二条规定,由行长或者总经理兼任首席合规官的,不受...

报告原则 报告获取

报告原则本报告依据香港联交所《环境,社会及管治报告指引》要求,遵守重要性,量化,一致性和平衡性原则.重要性原则报告从公司内部和外部利益相关方两个维度进行调研和评估,识别出与公司可持续发展相关的重要ESG议题(详见报告第18页"实质性议题管理").量化原则公司对重要的ESG议题进行量化管理,覆盖...