...确保公司整体固收类信用资产维持良好的信用风险水平(附调研问答)
提高营运效能,提供优质客户体验;二是围绕资产负债管理、全面预算管理、营运偏差管理,基于公司价值创造进行管理升级;三是重塑合规风控价值赋能体系,提升公司科技建设水平,助力公司高效运营,形成包含风险管理与科技赋能的完善基础建设;四是深入推进“客户中心、敏捷进化、价值创造”活力组织建设,持续激发组织活力、释放组织...
【专项研究】沪深交易所ABS新规解析之信用风险管理
《指引》从三个方面细化和明确了各重要业务参与方在存续期各阶段信用风险管理的要求:一是对重要业务参与人的主体风险管理职责做了进一步的明确;二是细化了管理人对资产支持证券进行风险分类、风险监测和风险排查的要求;三是完善了信用风险应对与处置安排。以下从四个章节分别简要分析本次《指引》与《指引(试行)》的主...
《证券公司操作风险管理指引》解读
根据《指引》的要求,证券公司操作风险管理体系应当包括健全的组织架构、明晰的管理职责与分工、专业的人才队伍、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系和有效的风险应对机制,并通过可操作的管理制度,规范以上要求的落实与开展。3明确操作风险管理职责《指引》明确了董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司...
中证协发布《证券公司操作风险管理指引》:强调对新业务、新产品和...
二是充分考虑行业操作风险管理现状，强调与证券公司自身特点、规模、业务复杂程度相适应，侧重于建立体系、指引方向、完善机制、打好基础，避免要求过高、过细或者过严。对于操作风险管理涉及的基本事项，予以明确；对于基本事项以外的管理工作要求，给予一定灵活性。三是强调前瞻性管理，结合证券行业发展趋势和数字化转型的...
理论研究 | 党建引领全面风险管理效能提升的实践研究
从引入全面风险管理伊始,开源证券就秉持全面、独立、适应、有效的基本原则,将其作为一项公司治理的重要方式列入“一把手工程”,形成了经营层牵头管,相关部门抓落实,全体员工共同参与的齐抓共管格局,构建起自董事会到一线部门合规风控专员的五级全面风险管理体系,形成了相对完整健全的全面风险管理制度框架。
西藏矿业发展股份有限公司
经审议,监事会认为:公司2024年日常关联交易额度预计遵守了公平、公允、公正的原则(www.e993.com)2024年11月7日。2024年日常关联交易是公司因生产经营需要而发生的,不存在损害公司及股东特别是中小股东权益的情形,关联交易的实施符合公司和全体股东的利益。董事会审议和表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。监事会同意《公司关于2024年度日常...
【深度解读】金融监管新规《商业银行资本管理办法》解读
(1)明确了风险暴露类别的划分顺序附件2提出对于满足多个风险暴露类别划分标准的,应按照以下顺序进行划分:已违约风险暴露,房地产开发风险暴露,专业贷款,居住用房地产风险暴露和商用房地产风险暴露,一般公司风险暴露和个人风险暴露。该项修订明确了监管规则,有利于金融机构的执行和实施。其中已违约风险暴露定义明确为“对已...
湖北华强科技股份有限公司
《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法规法规等相关文件规定,我们认为,公司2024年度预计日常关联交易主要为销售产品、在关联人的财务公司存款等事项,是为了满足生产经营过程中的业务发展需要,遵循了公平、公正、公开的市场原则,交易价格公允合理,有利于公司健康稳定发展,不存在损害公司、无关联关系股东及...
上证观察家 | 把握新“国九条”三大主线 建设一流现代投行
证券公司要遵循诚实守信、勤勉尽责的原则,对发行人进行全面调查,扛起防范财务造假的责任,充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式,确保拟上市公司财务数据的真实性和准确性,杜绝以恶意圈钱为目的的企业上市,杜绝企业“带病闯关”。证券公司要提升价值甄别能力,不断为市场挖掘和培育优质上市公司,使资本市...
四川天微电子股份有限公司关于 对上海证券交易所2024年半年度报告...
(3)结合公司在手订单金额、主要客户变动等情况,说明是否存在大客户流失、业绩持续下滑、全年收入不足1亿元的风险,并充分提示(一)2023年至2024年半年度,公司主要客户合作情况如下:单位:万元注:客户名称按同一控制人口径对主要客户的销售额进行合并披露。