国家金融监督管理总局令

(五)确保高级管理层建立必要的识别、评估、计量、控制、缓释、监测、报告操作风险的机制;(六)确保操作风险管理体系接受内部审计部门的有效审查与监督;(七)审批操作风险信息披露相关制度;(八)确保建立与操作风险管理要求匹配的风险文化;(九)其他相关职责。第八条设立监事(会)的银行保险机构,其监事(会)应当承担...

国家金融监督管理总局关于印发《银行业金融机构国别风险管理办法...

第二十二条??银行业金融机构应当建立与国别风险暴露规模相适应的监测机制,在单一法人和集团并表层面上按国别监测风险,监测信息应当妥善保存于国别风险评估档案中。在特定国家或地区状况恶化时,应当提高监测频率。必要时,银行业金融机构还应当监测特定国际金融中心、某一区域或某组具有类似特征国家或地区的风险状况和趋势...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

金融机构应当建立有效的决策、执行、监督相互制衡机制,强化董事会决策机制,避免大股东或实际控制人滥用控制权。企业派驻金融机构的董事应当基于专业判断独立履职。规范企业与所投资金融机构之间、企业所控股金融机构之间董事、监事、高级管理人员的交叉任职,企业与所投资金融机构之间、企业所控股金融机构之间的高级管理人员不得...

非银行金融机构行政许可事项实施办法

(九)作为主要股东自取得股权之日起5年内不得转让所持有的股权,经国家金融监督管理总局或其派出机构批准采取风险处置措施、国家金融监督管理总局或其派出机构责令转让、涉及司法强制执行或者在同一出资人控制的不同主体间转让股权等特殊情形除外,并在拟设公司章程中载明;(十)投资者为境外金融机构的,其最近2年长期信用...

国家金融监管总局修订发布《消费金融公司管理办法》

(六)权益性投资余额原则上不得超过本企业净资产的50%(含本次投资金额),国务院规定的投资公司和控股公司除外;(七)具有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和内部控制机制;(八)监管评级良好;(九)满足所在国家或地区监管当局的审慎监管要求;(十)境外金融机构应对中国市场有充分的分析和研究,且所在国家或地区...

《消费金融公司管理办法》全文

(六)权益性投资余额原则上不得超过本企业净资产的50%(含本次投资金额),国务院规定的投资公司和控股公司除外;(七)具有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和内部控制机制;(八)监管评级良好;(九)满足所在国家或地区监管当局的审慎监管要求;(十)境外金融机构应对中国市场有充分的分析和研究,且所在国家或地区...

银行保险机构涉刑案件风险防控管理建议

1.明确涉刑案件风险防控目标及基本原则:明确银行保险机构案件风险防控的目标:健全案件风险防控组织架构,完善制度机制,全面加强内部控制和从业人员行为管理,不断提高案件风险防控水平,坚决有效预防违法犯罪。强调涉刑案件风险防控应当遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分级负责,联防联控、各...

金融监管总局发布《消费金融公司管理办法(征求意见稿)》

(六)权益性投资余额原则上不得超过本企业净资产的50%(含本次投资金额),国务院规定的投资公司和控股公司除外;(七)具有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和内部控制机制;(八)监管评级良好;(九)满足所在国家或地区监管当局的审慎监管要求;(十)境外金融机构应对中国市场有充分的分析和研究,且所在国家或地区...

周末重磅!金融监管总局三连发,全文来了!

第五条贷款人开展固定资产贷款业务,应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则。第六条贷款人应完善内部控制机制,实行贷款全流程管理,全面了解客户和项目信息,建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制,将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位,并建立各岗位的考核和问责机制。第七条贷款人...

国家金监总局4号文!

(六)权益性投资余额原则上不得超过本企业净资产的50%(含本次投资金额),国务院规定的投资公司和控股公司除外;(七)具有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和内部控制机制;(八)监管评级良好;(九)满足所在国家或地区监管当局的审慎监管要求;(十)境外金融机构应对中国市场有充分的分析和研究,且所在国家或地区...