新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行
第三条证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第五条证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营...
【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批
第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...
违规信息披露之七:违规信披的法律责任及程序衔接
包括:(1)不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法;(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查;(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分;(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货...
早间必读:证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》(5月16...
为落实《证券法》关于证券市场程序化交易监管的规定,贯彻《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,促进程序化交易规范发展,维护证券交易秩序和市场公平,证监会制定发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》,自2024年10月8日起正式实施。(证监会)百度:考虑和特斯拉在Robotaxi上可能的合作机会百度...
中国金融:有效保护证券市场投资者权益
通过证券立法倾斜性保护投资者,才能保证证券市场发行、交易的公平正义。为此,证券立法最原始最深刻的目的在于保护投资者,合理平衡证券市场供求双方的利益,实现市场参与者的和谐共处。各国都将保护投资者,确保市场公平、有效和透明,减少系统风险作为证券监管目标。我国《证券法》第一条明确规定了立法宗旨,即规范证券...
中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...
2、证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性(www.e993.com)2024年11月7日。3、证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容...
2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲
2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性3.证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容...
证监会:完善监管规则,严打以衍生品为通道规避证券期货市场监管的...
以《期货和衍生品法》确立的原则为依据,结合证监会监管的衍生品市场特征,《办法》第二条明确,证监会依法监管的衍生品交易及相关活动,适用《办法》,不调整银行间衍生品市场,也不调整银行业、保险业金融机构组织的柜台衍生品市场。要点二,明确衍生品合约的开发程序。
操纵证券市场行为,如何认定及归责?
由于证券市场投资者众多、情况各异,投资者往往对此难以举证证明。为此,证券法在经济学有效市场假说的基础上发展出欺诈市场理论和推定信赖原则。此外,证券欺诈法律关系也要求欺诈行为与投资者的损失之间也必须具有因果关系(此为损失因果关系)。截至目前,我国证券欺诈民事案件最常见的类型是证券虚假陈述责任纠纷,其审判实践...
中华人民共和国证券法
资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。第三条证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。第四条证券发行、交易活动...