实控人配偶转让股权后仍管事,法人却长期“挂名”,3家私募被注销,2...

综上，一鼎公司内部控制失效导致实缴资本抽逃，管理人合法权益受到严重侵害，以上行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第三条、第九条的规定。三是未及时报告重大事项。一鼎公司于2022年8月12日至2022年11月24日期间发生控股股东、实际控制人、高级管理人员、名称等重大变更事项，未在规定时间内向协会报...

上海浦东发展银行股份有限公司

核准摩根资产管理控股公司(JPMorganAssetManagementHoldings,Inc.)(以下简称“摩根资产”)成为上投摩根基金管理有限公司(以下简称“上投摩根”)主要股东;核准摩根大通公司(JPMorganChase&Co.)成为上投摩根实际控制人;对摩根资产通过依法受让上投摩根人民币2.5亿元出资(占注册资本...

中国建设银行股份有限公司 2023年度利润分配方案公告

上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年均无受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分的情况。3、独立性安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。4、审计收费本行年度审计费用根据审计...

私募基金究竟有多少婆婆?

私募资管办法从业务主体、业务形式、非公开募集、投资运作、信息披露、变更、终止与清算、风险管理与内部控制、监督管理与法律责任等方面出发,对证券期货经营机构私募资产管理业务作出了规定。具体而言,私募资管办法明确了证监会审慎监管和差异化监管原则;明确资产管理计划财产为信托财产,其债务由资产管理计划财产本身承担,投资...

...信基金:年内多只基金净值下跌超三成,高管因“部分业务内控管理...

基金中报显示,2024年5月21日,汇丰晋信基金相关高级管理人员因“部分业务内控管理不完善”,被中国证监会上海监管局出具警示函。面包财经研究发现,汇丰晋信基金旗下多只主动权益基金业绩年内表现较差,净值下跌超过三成,包括公司明星基金经理陆彬旗下的汇丰晋信低碳先锋A、汇丰晋信动态策略A、汇丰晋信时代先锋A等产品。

管理公司内部控制指导意见》,《证券投资基金公司公平交易制度指导...

投资策略本基金将采取个券选择策略,利率策略等积极投资策略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现组合增值.业绩比较基准七天通知存款利率(税前).风险收益特征本基金为货币市场基金,基金的风险和预期收益低于股票型基金,混合型基金,债券型基金.基金管理人建信基金管理...

私募基金管理人如何做好内部控制?(附组织架构图及全套内控制度清单)

私募基金管理人内部控制应当遵循以下原则:(1)全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。全面性原则实际是要求内部控制覆盖所有的业务环节,防止在内控方面留死角。私募基金管理人往往比较关注投资前台业务,忽视后台运营环节,而后台...

关于发布《私募投资基金管理人内部控制指引》的通知(2016年2月1日)

各私募投资基金管理人:根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定,经中国基金业协会理事会表决通过,现正式对外发布《私募投资基金管理人内部控制指引》。特此通知。附件1:私募投资基金管理人内部控制指引附件2:《私募投资基金管理人内部控制指引》起草说明...

内部控制在企业管理中的重要性体现在哪些方面?如何通过内部控制...

另外,利用信息技术手段。实现内部控制的信息化管理,提高控制的效率和准确性。最后,营造良好的内部控制文化。让内部控制理念深入人心,成为企业全体员工的共同价值观和行为准则。总之,内部控制对于企业管理至关重要,企业应高度重视并不断完善内部控制体系,以提升公司治理效率,实现可持续发展。

...因未制定完善的基金销售业务的内部控制与风险管理制度等五宗罪

7月5日,证监会山东监管局官网公示的《关于对德州银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示,经查德州银行股份有限公司存在以下问题:一是未制定完善的基金销售业务的内部控制与风险管理制度;二是合规风控人员未取得基金从业资格;三是部分未取得基金从业资格人员参与基金销售活动;四是未建立基金销售业务内部考核机制...