《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

(2)主管部门应当了解合规管理的内容和运作,并对合规管理的实施和有效性进行合理监督;指派责任人全面负责合规管理;指派合规经理负责合规管理的运营且该业务负责人应定期向上级报告合规管理运营的有效性;企业应向这些个人提供足够的资源、适当的权力,并使他们能够接触相关部门或最高管理层;(3)管理层与有效道德和合...

菲达环保:浙江菲达环保科技股份有限公司风险管理制度(2024年3月)

(一)全面性原则:风险管理应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。(二)重要性原则:风险管理应当在全面风险管理的基础上,关注重要业务事项和高风险领域。(三)持续性原则:风险管理应当持续进行,贯穿于日常工作之中。(四)制衡性原则:风险管理应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务...

国家金融监督管理总局关于印发《银行业金融机构国别风险管理办法...

确保国际授信与国内授信适用同等原则,包括:严格遵循“了解你的客户”原则,对境外债务人进行充分的尽职调查,确保债务人有足够的资产或收入来源履行其债务;认真核实债务人身份及最终所有权,避免风险过度集中;尽职核查资金实际用途,防止贷款挪用;审慎评估境外抵质押品的合法性及其可被强制执行的法律效力;建立完善的授后管理...

卓越运营:优化运营管理流程,提升企业运营效率

通过整合供应链信息、优化采购策略、改进生产计划与库存管理、提升物流效率、强化风险管理以及持续改进与创新等手段,企业可以实现供应链管理的全面优化和升级,进而提升企业的整体运营效率和市场竞争力。五、绩效管理与持续改进:绩效管理与持续改进是企业管理中的重要环节,它旨在通过不断评估和优化员工、团队及整个组织的...

现阶段我国信贷中介现状、风险与解决方案

四、提供风险管理五、促进信贷市场开展竞争第六章信贷中介主要问题和风险一、信贷中介行业主要问题二、信贷中介服务质量问题三、信贷中介内部管理问题第七章信贷中介监管存在的问题一、监管立法处于空白状态二、缺乏监管重点并存在“监管盲区”

人工智能相关风险:基于ESG监管方法的优点

NIST人工智能风险管理框架将可信赖AI的原则描述为准确、有效、可靠、安全、可解释、隐私增强、公平、负责和透明(www.e993.com)2024年11月11日。NIST还发布了一份题为《迈向识别和管理人工智能偏见的标准》(TowardsaStandardforIdentifyingandManagingBiasinAI)的特别出版物,其中讨论了三类偏见(系统偏见、人为偏见、统计和计算偏见),并提供...

国务院关于印发《全面对接国际高标准经贸规则推进中国(上海)自由...

四、率先实施高标准数字贸易规则(一)数据跨境流动24.企业和个人因业务需要确需向境外提供数据,且符合国家数据跨境传输安全管理要求的,可以向境外提供。25.按照数据分类分级保护制度,支持上海自贸试验区率先制定重要数据目录。指导数据处理者开展数据出境风险自评估,探索建立合法安全便利的数据跨境流动机制,提升数据跨境...

成果|广东九为:以“授权制”为核心落实差异化管控的改革实践

对于预算制定事项,重点管控预算管理指标体系的设定等;对于投资管理事项,重点管控混改企业的非主业投资计划、重点项目等,对于主业内且不超过企业上一年度经审计净资产10%的投资计划,原则上由混改企业股东会决策,不再向集团报批;对于风险防控事项,重点制定混改企业的风险管理标准等。实现决策合理前移,充分落实由“上级”向...

如何在复杂多变的市场中制定前瞻性战略规划?

2、建立全面的风险管理体系(1)风险评估与识别:企业应建立完善的风险评估机制,对可能面临的各种风险进行全面、系统的识别和评估。这包括市场风险、财务风险、运营风险、法律风险等各个方面。通过风险评估,企业可以明确风险的性质、影响程度和发生概率,为制定应对策略提供依据。

2023年度绿色金融周报汇编(2023年2季度)

2023年4月4日,国家气候投融资试点(深圳??福田)高质量建设大会举办,会上发布了国家(深圳)气候投融资项目库,筛选确定70个首批入库项目,对应融资需求248亿元。国家(深圳)气候投融资项目库入库项目涵盖了深圳可再生能源、低碳交通、废弃物管理和废水低碳化处置等领域的项目以及深圳企业在外地投资的气候友好型项目。截至...