光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万,今被罚款460万、禁业10年
蓝鲸新闻9月15日讯(记者王婉莹)日前,证监会网站披露一则处罚,光大证券(601788.SH)时任投行员工赵远军涉嫌作为证券从业人员违规买卖证券、内幕交易,作为星星科技(300256.SZ)重大资产重组的内幕消息知情人,提前买入星星科技1141.22万元,但最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处以460万元罚款,同时对其采取10年证券市场禁入...
第二证券:可转债基础知识?想玩可转债一定要搞懂的交易规则!
1、买卖时刻:买卖日的9:30-11:30,13:00-15:00。2、可转债是t+0买卖,当天买入后当天就可以卖出,并且不限次数。3、可转债最小单位为1手,每次买入有必要是1手的整数倍,在卖出时,缺乏1手的部分,应当一次性卖出,其间1手一般为10张。4、可转债涨跌幅限制:上市首日涨幅限制为57.3%,跌幅限制为43.3%,除...
股票期权交易规则和基本要素是什么?
5.竞价交易原则期权竞价交易按照价格优先、时间有限的原则撮合成交。连续竞价交易,以涨跌停价格进行的申报,按照平仓优先、时间有限的原则撮合成交。6.交易申报数量期权交易的申报数量为1张或其证书倍,限价申报的单笔申报最大数量为10张,市价申报的单笔申报最大数量为5张。7.熔断机制(断路器)连续竞价交易中,合...
证监会、沪深交易所连发重磅!事关行政处罚裁量和程序化交易细则
具体来看,从轻处罚阶次,在法定最低罚款金额以上(没有法定最低罚款金额的除外)、法定最高罚款金额30%以下给予罚款;一般处罚阶次,在法定最高罚款金额30%以上、60%以下给予罚款;从重处罚阶次,在法定最高罚款金额60%以上、法定最高罚款金额以下给予罚款。对依法应当采取证券、期货市场禁入措施、暂停或者撤销相关业务许可...
基金从业资格考试证券投资基金基础知识历年真题资料
解析指令驱动的成交原则如下:①价格优先原则;②时间优先原则。在某些特定情况下,还有其他优先原则可以遵循,如成交量最大原则等。在做市商市场中,证券交易的买价由___给出,证券交易的卖价由___给出。()A.做市商;做市商B.做市商;投资者C.投资者;投资者D.投资者;做市商答案...
内幕交易违法警示宣传材料
内幕交易,是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖证券的违法行为(www.e993.com)2024年9月19日。内幕交易行为,本质上属于利用信息优势窃取非法利益,侵蚀和破坏证券市场“公开、公平、公正”的基本原则,严重损害投资者尤其是中小投资者的合法权益。2021年以来,山西证监局严格...
证券代码:002268 证券简称:电科网安 公告编号:2024-010
(一)关联交易的定价原则和依据公司关联交易价格主要分别采用以下方式确定:1、标准产品买卖,主要采取招标方式或三家以上供应商综合评定的方式确定供给方,采购方在市场建议成交价的基础上通过价格策略决策、价格谈判确定最终价格,最终价格维持在市场报价范围以内;...
中泰青月中短债债券型证券投资基金2024年第1季度报告
基金管理人中泰证券(上海)资产管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司下属分级基金的基金简称中泰青月中短债A中泰青月中短债C下属分级基金的交易代码007582007583报告期末下属分级基金的份额总4,056,212,903.76份171,432,096.81份
《悟道——证券投资精要》v极简财商
14、葛兰威尔八大买卖法则是什么?顺势而为,物极必反(1)葛兰威尔四大买点(2)葛兰威尔四大卖点交易致胜=“胜率×盈亏比”:一项为零,结果为零。第二章交易致胜的秘诀:胜率×盈亏比一、“掷硬币”的小游戏二、胜率:买涨不买跌三、盈亏比:小亏大赚,期望为正...
操纵证券市场行为,如何认定及归责?
证券领域的欺诈认定要求欺诈行为与投资者决策之间必须具有因果关系,即投资者基于对欺诈者的信赖而作出交易(此为交易因果关系)。由于证券市场投资者众多、情况各异,投资者往往对此难以举证证明。为此,证券法在经济学有效市场假说的基础上发展出欺诈市场理论和推定信赖原则。此外,证券欺诈法律关系也要求欺诈行为与投资者的损...