这些新规10月实施 涉及食品经营、证券交易、养老政策、反家暴等方面

《管理规定》对证券市场程序化交易监管作出全方位、系统性规定。明确证券交易所对程序化交易实行实时监控,对异常交易行为进行重点监控。明确高频交易的定义,并从报告信息、收费、交易监控等方面提出差异化监管要求。????加强养老机构预收费监管????民政部等七部门出台《关于加强养老机构预收费监管的指导意见》(以...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

证监会就《证券市场程序化交易管理规定(试行)》等制度规则征求意见

交易监管方面,制定《证券市场程序化交易管理规定(试行)》。一是明确程序化交易的定义和总体要求。二是明确报告要求。三是明确交易监测和风险防控要求。四是加强信息系统管理。五是加强高频交易监管。六是明确监督管理安排。七是明确北向程序化交易按照内外资一致的原则,纳入报告管理,执行交易监控标准,其他管理事项...

上市公司股票执行的思路与要点

法院在对上市公司股票进行处置时,应坚持审慎必要、降低影响、稳定市场、便利监管等基本原则,采取符合证券市场规律的处置思路与模式,寻求在上市公司股票处置过程中实现标的物价值变价最大化、对证券市场影响最小化、日常监管便利化等多重价值目标。本文以司法处置中较为常见的上市公司股票类型为例,分析上市公司股票执行的...

吴清:加快形成风清气正的资本市场生态!证监会:这些情形从重处罚...

对依法应当采取证券、期货市场禁入措施、暂停或者撤销相关业务许可、给予买卖证券等值以下罚款等行政处罚种类的,参照前款规定的原则划分裁量阶次。三是结合证监会行政处罚实际,明确裁量相关规则其中包括没收违法所得的规则、共同违法人的处罚规则、单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规则等。

上交所发布《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第3号...

各市场参与人:为了深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,提高首次公开发行证券投资价值研究报告撰写质量,保护投资者合法权益,根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等有关规定,上海证券交易所制定了《上海证...

事关量化交易!刚刚,沪深交易所重磅发布!

三是公平分配交易资源。要求证券公司合理使用主机交易托管资源,并按照公平、合理原则为各类投资者提供交易单元服务,不得为程序化交易投资者提供特殊便利。这有利于督促证券公司合理分配资源,保障不同客户之间的交易公平。四是坚持内外资一致的监管安排。北向投资者作为内地市场的参与者,纳入程序化交易监管是应有之意。《...

程序化交易迎强监管!证监会出手

《管理规定》明确,证券市场程序化交易相关活动应当遵循公平原则,不得影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序。证监会及其派出机构依法对程序化交易相关活动实行监督管理。证券交易所、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会按照职责制定程序化交易相关业务规则,对程序化交易相关活动实行自律管理。

强监管来了!11.9万个程序化交易账户 已“应报尽报”

《管理规定》明确,证券市场程序化交易相关活动应当遵循公平原则,不得影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序。证监会及其派出机构依法对程序化交易相关活动实行监督管理。证券交易所、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会按照职责制定程序化交易相关业务规则,对程序化交易相关活动实行自律管理。

证监会严伯进:推动资本市场“1+N”政策体系落地实施 就6项制度...

交易监管方面,制定《证券市场程序化交易管理规定(试行)》,明确程序化交易的定义和总体要求,明确交易监测和风险防控要求,加强高频交易监管,明确北向程序化交易按照内外资一致的原则等内容。此外,沪深北证券交易所同步就《股票发行上市审核规则》《股票上市规则》等19项具体业务规则向社会公开征求意见,涉及提高上市条件、规...