【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

2024年10月24日 - 中国证监会

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

详情

规范量化交易、投资者权益保护、多元化解证券期货纠纷证监会...

2024年5月16日 - 中国证券网

根据《管理规定》,程序化交易是指通过计算机程序自动生成或者下达交易指令在证券交易所进行证券交易的行为,相关活动应遵循公平原则,不得影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序。二是明确报告要求。根据《管理规定》,程序化交易投资者应按规定报告账户基本信息、资金信息、交易信息、软件信息等信息,并落实“先报告、...

详情

证监会就《证券市场程序化交易管理规定》等6项制度规则征求意见

2024年4月12日 - 东方财富网

一是明确程序化交易的定义和总体要求。二是明确报告要求。三是明确交易监测和风险防控要求。四是加强信息系统管理。五是加强高频交易监管。六是明确监督管理安排。七是明确北向程序化交易按照内外资一致的原则,纳入报告管理,执行交易监控标准,其他管理事项参照适用本规定。此外,沪深北证券交易所同步就《股票发行...

详情

上交所发布《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则(2024年...

2024年4月30日 - 新浪

提高上市公司质量,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称《重组办法》)、《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下统称《上市...

详情

什么是大宗交易,搞懂规则看本文!

2024年8月23日 - 百家号

盘后定价大宗交易，是指证券交易收盘后按照时间优先的原则，以证券当日收盘价或证券当日成交量加权平均价格对大宗交易买卖申报逐笔连续撮合的交易方式。采用盘后定价大宗交易方式的，接受申报的时间为每个交易日15:05至15:30。当天全天停牌的证券，深交所不接受其大宗交易申报。权益类证券（A股、B股、基金）协议大宗...

详情

频繁瞬时撤单、频繁拉抬打压?深交所将对这些程序化交易行为实时监控

2024年6月7日 - 上游新闻

《细则》起草立足证券市场程序化交易现状,综合考虑境内外程序化交易发展趋势及监管经验,遵循以下基本原则:(一)有序衔接《细则》落实新《证券法》和《管理规定》等对程序化交易监管的要求,在内容上全面配套、有序衔接,同时在前期本所发布的相关通知基础上,细化完善具体制度措施,与相关上位法及相关通知共同构成程序化...

详情

A股首个量化交易法规落地,明确可适当提高高频交易收费标准

2024年5月15日 - 上游新闻

一是明确制定新规的目的和适用范围、明确总体要求以及明确职责分工。其中,程序化交易相关活动应当遵循公平原则,不得影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序。二是报告管理上明确要求与报告路径。程序化交易投资者应按规定报告账户基本信息、资金信息、交易信息、软件信息等信息,并落实“先报告、后交易”要求,在履行报...

详情

程序化交易管理规定正式出台证监会推动建立立体化规则体系

2024年5月15日 - 东方财富网

《管理规定》的总体要求就是强调,证券市场程序化交易相关活动应当遵循公平原则,不得影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序。针对高频交易,新规提出差异化管理要求,包括要求高频交易额外报告服务器所在地、系统测试报告、故障应急方案等信息,交易所可适当提高高频交易收费标准,从严管理高频交易投资者的异常交易行为等。

详情

佣金率,定了!|证券|股票|托管人|公募基金|基金管理人_网易订阅

2024年4月30日 - 网易

基金证券交易费用管理规定》,基金管理人管理的被动股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率,且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用;其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用,但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍,且不得通过交易佣金支付研究...

详情

强监管来了!11.9万个程序化交易账户已“应报尽报”