【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
(1)依所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚;(2)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证券监督管理委员会或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效...
东莞证券旗峰天添利货币型集合资产管理计划2023年年度报告
集合计划管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产,但不保证集合计划一定盈利。集合计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本集合计划的招募说明书及其更新。根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》,...
金融监管总局:银行保险机构董(理)事会承担案件风险防控最终责任
针对从业人员,《办法》要求,银行保险机构应当制定从业人员行为管理制度,健全从业人员职业操守和行为规范,依法依规强化异常行为监测和排查。同时,应当加强对劳务派遣人员、保险销售人员的管理,并督促合作机构加强第三方服务人员管理。与此前的征求意见稿相比,《办法》在进行强化异常行为监测和排查表述时,删去了“重点关注关...
今年首例“反向讨薪”!民生银行通过薪酬追索扣回议案,
时至2018年3月,原银监会又印发《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,明确银行机构应针对高管及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。2021年2月,原中国银保监会办公厅印发《关于建立完善银行保险机构绩效薪酬追索扣回机制的指导意见》(《指导意见》),明确多种情况下银行保险机构高级管理人员和...
不得以“零首付”“零月供”误导消费者 四川省银行业协会发布公约
一是严格抓好落实执行。各银行业金融机构要组织各级员工及时加强学习,认真落实自律公约各项要求,严格遵循公平有序竞争原则,共同促进全省个人住房贷款业务的健康发展。二是切实强化自律管理。川银协要严格落实自律管理责任,扎实开展行业自律检查。各银行业金融机构要认真配合协会自律管理,共同维护正常市场竞争秩序。
华夏银行: 华夏银行非公开发行A股股票预案
民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的,视为一个发行对象(www.e993.com)2024年9月7日。信托公司作为发行对象的,只能以自有资金认购。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定,公司将按新的规定进行调整。????本次发行尚未确定发行对象,公司将在本次非公开发行获得中国证监会核准...
邮储银行: 中国邮政储蓄银行股份有限公司2020年年度股东大会会议...
持民营企业、支持制造业高质量发展等情况汇报。????(二)落实中央部署,扎实做好抗击新冠疫情工作????面对疫情冲击,全行迅速建立疫情防控工作机制,统筹做好疫情防控和金融服务工作。疫情发生至今,全行未发生内部聚集性病例;同时,主动发放抗疫专项再贷款??89??亿元、为疫情防控...
中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知...
第一条为督促银行业金融机构加强从业人员行为管理,促进银行业安全、稳健运行,根据《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规制定本指引。第二条本指引所称银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构及政策性银行。在中华人民共...
银监会首次对银行业金融机构从业人员行为管理予以规范 丨新京报财讯
据悉,《指引》包括总则、从业人员行为管理的治理架构、从业人员行为管理的制度建设、从业人员行为管理的监管和附则共五章28条。与原有相关规制相比,《指引》首次从规范从业人员行为管理的角度对银行业金融机构提出了系统性的要求,具体表现在以下四个方面: 一是明确要求银行业金融机构应对本机构从业人员行为管理...
银行业金融机构从业人员行为管理监管关注重点及管理建议
一、前言:加强从业人员行为管理是防范金融风险的重要领域与核心挑战伴随经济形势的不断变化、金融市场加速开放与金融体制改革的逐渐深化,党的二十大报告强调加强完善现代金融监管、将各类金融活动全部纳入监管,银行业监管要求日趋全面、细化、严格,对银行内控合规、风险管理及案件防控提出更高的要求。监管部门多措并举,政...