国家金融监管总局征求意见:金融机构应当在机构总部设立首席合规官
第五条金融机构应当按照本办法,制定合规管理制度,完善合规管理组织架构,明确合规管理责任,推动合规文化建设,建立健全科学先进、全面覆盖、权责清晰、独立权威、务实高效的合规管理体系,并遵循以下原则:(一)依法合规。严格执行法律法规和各项监管规定,将依法合规经营作为金融机构一切活动必须坚守的底线和红线。(二)...
国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿...
第一条为提高金融机构依法合规经营能力,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国信托法》等法律法规,制定本办法。第二条依法由国家金融监督管理总局及其派出机构监管的商业银行、政策性银行、金融控股公司、保险集团(控股)公司、保险公司(包括再保...
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
第五条??案件风险防控应当遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分级负责,联防联控、各司其职,属地监管、融入日常。第六条??银行保险机构承担本机构案件风险防控的主体责任。第七条??国家金融监督管理总局(以下简称金融监管总局)及其派出机构依法对银行保险机构案件风险防控实施监督...
国家金融监督管理总局令
第十七条银行保险机构应当要求其并表管理范围内的境内金融附属机构、金融科技类附属机构建立符合集团风险偏好,与其业务范围、风险特征、经营规模及监管要求相适应的操作风险管理体系,建立健全三道防线,制定操作风险管理制度。境外附属机构除满足前款要求外,还应当符合所在地监管要求。第三章风险管理基本要求第十八条操作...
【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
穿透识别金融机构实际控制人和最终受益人,严格规范一致行动人和受益所有人行为,禁止以代持、违规关联等形式持有金融机构股权。企业以隐瞒、欺骗等不正当手段获得行政许可的,由金融监督管理部门依法对相关行政许可予以撤销。四、依法合规经营,防止利益输送(九)完善股权结构和公司治理...
监管之声|国家金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险...
第五条案件风险防控应当遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分级负责,联防联控、各司其职,属地监管、融入日常(www.e993.com)2024年9月8日。第六条银行保险机构承担本机构案件风险防控的主体责任。第七条国家金融监督管理总局(以下简称金融监管总局)及其派出机构依法对银行保险机构案件风险防控实施监督管理。第...
国家金融监管总局征求意见:金融机构应当在机构总部设立首席合规官
第三条本办法所称合规,是指金融机构经营管理行为及其员工履职行为应当符合合规规范。本办法所称合规规范,包括法律、行政法规、部门规章及规范性文件、行业自律规范,以及金融机构内部规范。本办法所称合规管理,是指金融机构以确保遵循合规规范、有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以经营管理...
四川省银行业协会强化行业自律 共筑个人住房贷款业务健康有序新生态
各银行业金融机构要组织各级员工及时加强学习,认真落实自律公约各项要求,严格遵循公平有序竞争原则,共同促进全省个人住房贷款业务的健康发展。二是切实强化自律管理。川银协要严格落实自律管理责任,扎实开展行业自律检查。各银行业金融机构要认真配合协会自律管理,共同维护正常市场竞争秩序。三是有效发挥监督合力。欢迎社会...
金融机构合规管理办法征求意见稿
第五条总体要求金融机构应当按照本办法,制定合规管理制度,完善合规管理组织架构,明确合规管理责任,推动合规文化建设,建立健全科学先进、全面覆盖、权责清晰、独立权威、务实高效的合规管理体系,并遵循以下原则:(一)依法合规。严格执行法律法规和各项监管规定,将依法合规经营作为金融机构一切活动必须坚守的底线和红...