中证协发布《证券公司操作风险管理指引》:强调对新业务、新产品和...

二是充分考虑行业操作风险管理现状，强调与证券公司自身特点、规模、业务复杂程度相适应，侧重于建立体系、指引方向、完善机制、打好基础，避免要求过高、过细或者过严。对于操作风险管理涉及的基本事项，予以明确；对于基本事项以外的管理工作要求，给予一定灵活性。三是强调前瞻性管理，结合证券行业发展趋势和数字化转型的...

理论研究 | 党建引领全面风险管理效能提升的实践研究

从引入全面风险管理伊始,开源证券就秉持全面、独立、适应、有效的基本原则,将其作为一项公司治理的重要方式列入“一把手工程”,形成了经营层牵头管,相关部门抓落实,全体员工共同参与的齐抓共管格局,构建起自董事会到一线部门合规风控专员的五级全面风险管理体系,形成了相对完整健全的全面风险管理制度框架。(三)开源证券...

券商业重磅新规发布!健全金融风险早期纠正机制,七类业务都有新要求

《指引》明确操作风险管理总体原则,具体来看,《指引》结合行业现状,提出证券公司操作风险管理体系建设应符合监管要求,与自身发展战略、业务特点、规模和复杂程度相适应,将操作风险损失控制在自身可承受范围内。同时,《指引》提出操作风险管理的全程全员、协同管理、审慎应对和防范预见原则。全程全员原则强调覆盖全员、全机...

TCL科技集团股份有限公司

●特别风险提示:公司开展外汇衍生品交易业务遵循稳健原则,不进行以投机为目的的外汇交易,与日常经营需求紧密相关,是基于公司实际需求情况进行,但外汇衍生品交易仍存在市场风险、内部操作风险、延期交割风险、履约风险等影响,敬请广大投资者注意投资风险。一、衍生品交易情况概述(一)交易目的因公司海外销售收入占营业总...

安徽金禾实业股份有限公司

1、公司将严格遵守审慎投资原则,各类别品种的投资金额严格按照董事会审批的额度进行操作。2、公司将及时根据证券市场环境的变化,加强市场分析和调研工作,及时调整投资策略及规模,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,严控投资风险。3、公司制定了《证券投资管理制度》等投资管理制度,对公司证券投资的原...

梦网科技:投资者质疑研究团队尽职,董秘回应证券投资合规与风险控制

公司已制订《证券投资管理制度》,对证券投资业务的审批程序、决策权限、资金管理和风险控制等重要方面做出了规定(www.e993.com)2024年11月8日。公司进行证券投资始终坚持“规范运作、谨慎投资、保值增值”的原则,根据公司的风险承受能力及资金使用计划确定投资规模,严格按照公司证券投资管理制度关于审批与实施、管理与核算、风险控制、信息披露等的规定...

新书推荐丨中国期货业发展创新与风险管理研究

(二)将“保险+期货”纳入我国农产品风险管理框架创新体系(三)协调和优化监管(四)充分发挥政府的作用(五)完善市场运作、落实“保险+期货”模式的可持续发展(六)满足金融机构和农户等参与主体的需求,提高满意度与积极性七、结论与政策建议(一)结论...

...2024年度向特定对象全国社会保障基金理事会发行A股股票证券...

误导性陈述或重大遗漏,按照诚信原则履行承诺,并承担相应的法律责任。????公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会计资料真实、完整。????中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作...

振华科技:广发证券股份有限公司关于中国振华(集团)科技股份有限...

1、公司严格遵守审慎投资原则,购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。2、公司财务部设专人及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况,一发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。3、公司审计部为理财业务的监督部门,对公司理财业务进行事前审核、事中监督和事后审计。

国泰基金管理有限公司关于国泰创业板指数证券投资基金(LOF)A类...

风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资者在投资基金之前...