科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)
第七条????证券服务机构应当严格遵守法律法规、中国证监会制定的监管规则、业务规则和本行业公认的业务标准和道德规范,建立并保持有效的质量控制体系,保护投资者合法权益,审慎履行职责,作出专业判断与认定,并对募集说明书或者其他信息披露文件中与其专业职责有关的内容及其所出具的文件的真实性、准确性、完整性负责。...
新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行
第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第五条证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有...
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
要厘清非法经营罪中证券业务的内涵与外延,关键在于:一是将证券业务型非法经营罪的法益内容明确化,在遵循形式判断的基础上,进一步借助实质判断来进行限定;二是在双重违法性的判断中以刑事违法为核心来展开,重视刑法对于行政违法判断的制约与限定。在考察是否属于非法经营罪所规制的证券业务时,需要把握四个要点:相应业务有...
全面加强从严监管 推动股票发行注册制走深走实
在如是金融研究院院长管清友看来,注册制是通过全面加强监管执法,管得更严和更准。“严监管”体现在事前事后事中各个环节,包括事前把好信息披露质量关,督促发行人及中介机构真实、准确、完整披露投资者决策所需要的信息;事中通过对上市公司更严格的持续监管,促进上市公司优胜劣汰;事后加大打击证券违法犯罪行为力度,让违...
证监会:推动注册制走深走实 坚持监管“长牙带刺”
证监会表示,2023年推动股票发行注册制走深走实,进一步夯实资本市场基础法律制度。全面注册制改革落地以来,相关制度安排运转总体平稳有序,事前事中事后全链条各环节监管执法得到进一步加强,资本市场服务实体经济和科技创新的质效不断增强。全国人大常委会审议通过修订后的新《公司法》。证监会出台规章20件、规范性文件64件...
证监会发布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定(修订草案征求...
第一条为规范首次公开发行股票并上市辅导监管工作,依据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐管理办法》)《中国证监会派出机构监管职责规定》等,制定本规定(www.e993.com)2024年9月8日。第二条辅导机构对拟申请首次公开发行股票并上市的公司(以下简称辅导对象)开展辅导工作,辅导对象、证券服务机构及相关从业人...
证监会优化制度安排 推动注册制走深走实 融券余额较新规实施之初...
1月19日,中国证监会召开新闻发布会,就注册制改革等热点问题进行了回应。证监会综合业务司主要负责人周小舟表示,证监会将进一步全面深化资本市场改革开放,坚持注册制改革三原则,坚持以信息披露为核心,坚持注册制的基本架构和基本制度安排,依法全面加强从严监管,推动股票发行注册制走深走实。
全面注册制下中介机构责任界定研究
因此,信息披露不是为了发行人,也不是为了监管机构,更不是为了中介机构自身。在全面注册制的当下,中介机构要从信息披露的本质出发,树立为投资者决策需求而服务的理念,提升信息披露的针对性和有效性,相关履职工作应从过去的“事中审核型合规”向积极为投资者决策需求而考虑的“事前预判型合规风险管理”方向转变。
【315投教】新《证券法》知识投资者十问十答
第三,在注册模式设计上,明确由国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门作为注册主体,履行注册职责。在此基础上,明确证券交易所等可以根据国务院的规定承担发行注册中的审核职责,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容,为实践中采取行政机关负责注册、自律机构负责审核的注册模式,提供了法律...
现场检查和现场督导有何不同?发行人和券商应如何应对?
本所在上市公司证券发行上市或者重大资产重组、转板公司转板等的审核中对保荐人、独立财务顾问等的现场督导,参照本指引执行。二、现场检查与现场督导的异同现场检查和现场督导是两个不同的概念,但本质上都是监管层用来实质审核重大风险问题的方式,为了达成把好资本市场入口关,从源头上提高上市公司质量的目标。