招股说明书证券代码写错致IPO暂缓审议 保荐人申万宏源更正低级...

此外,8月21日,申万宏源西部证券有限公司一营业部,因存在未将个别从业人员手机号码,纳入合规监测系统,个别从业人员替客户办理证券交易,向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案等问题,被甘肃证监局开具罚单。据了解,申万宏源证券在年内还收到的警示函涉及了债券承销、境外子公司...

申万宏源年内频被点名 子公司因代替客户办理证券交易收罚单

据悉,申万西部兰州西津西路证券营业部存在多项问题:1、未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统;2、个别从业人员替客户办理证券交易,向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案。因上述原因,申万西部的涉事营业部被甘肃证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。该营业部的相关...

申万宏源2023年年度董事会经营评述

(中国期货业协会,2023)经营举措及业绩:公司主要通过申万期货、宏源期货开展期货经纪业务。2023年,申万期货夯实客户基础,深入推进以经纪业务为基础,以风险管理业务和财富管理业务为两翼的“一主两翼”业务体系发展,进一步优化公司盈利结构,加快推动各项重点指标提升和重点工作落地,新增客户数量持续提升。灵活运用期货期权等...

【国信策略】并购重组、提质增效下的供给端投资机遇

申万宏源的横向并购提高了券商行业集中度,在一定程度上降低了行业内部的同质化竞争。近年来,在政策的号召之下,我国致力于打造具备国际竞争力的“航母级券商”,伴随着科创板的设立和注册制的落地,券商行业也迎来历史性的重大发展机遇。并购重组是打造券商航母的捷径,但国内券商在此基础上还应提升整合能力,实现协同效应,...

申万宏源证券原经纪人违规收警示函 年内10家券商收17张罚单

张林开在上述营业部担任负责人期间,协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失;营业部合规管理、廉洁从业内控管理失效,除前述违规行为外,还出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等多处违规情形。

2023年IPO共过会278家 财信证券保荐首单金则利收尾

北京证券交易所上市委员会2023年第69次审议会议于2023年12月29日上午召开,衡阳市金则利特种合金股份有限公司(以下简称“金则利”)符合发行条件、上市条件和信息披露要求(www.e993.com)2024年11月22日。这是今年过会的第278家企业(其中,上交所和深交所一共过会214家,北交所过会64家)。金则利本次的

明股实债、利益输送、偷梁换柱……中基协新增三家私募罚单 |...

经查,魏巍在中泰证券济南泺源大街证券营业部从业期间,存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三条,《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十一条的规定。根据...

技术人员也要干营销?信达证券分公司及负责人收警示函 年内10家...

张林开在上述营业部担任负责人期间,协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失;营业部合规管理、廉洁从业内控管理失效,除前述违规行为外,还出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等多处违规情形。

首批科创板做市商名单来了!申万宏源、华泰、银河等8家券商入围

9月16日，界面新闻记者获悉，证监会批复首批8家券商的科创板做市商资格，分别为申万宏源、华泰证券、银河证券、中信建投、东方证券、财通证券、国信证券、国金证券。今年1月，监管曾就科创板做市业务试点向社会公开征求意见。7月15日，中共中央、国务院发布《关于支持浦东新区高水平改革开放，打造社会主义现代化建设引领...

跑步入场!北交所开户数超586万户,逾一半科创板投资者已开通权限

券商中国记者从相关渠道获悉,截至9月22日,开通北交所权限账户数为586.5万户,北交所改革完善投资者适当性改革落地以来,累计新增开通北交所权限账户数为30.1万户;逾一半科创板投资者账户已开通北交所权限。自从北交所本轮改革以来,市场出现了一系列积极变化,IPO申报增多,投资者开户积极,券商积极布局做市业务。一位专注...