给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发3张券商...

3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。1月31日,国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施,经查,姜某在国泰君安济南...

赛分科技IPO:扣非净利增速连续两年低于营收 盈利能力遭遇考验

在科创板上会及注册节奏明显加快的当下，过会后苦等了211天方获准提交注册的赛分科技能否顺利拿到批文，最终成为色谱填料第二股，慧炬财经将持续关注！

一文了解2024股票各类权限开通都有什么条件!

二、科创板（股票代码688xxx）1、交易经验：证券交易经验满2年（是从第一笔股票交易开始算）；2、资产要求：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不含融资融券融入的资金和证券）；3、科创板知识测评80分（含）以上；4、风险测评：风险等级中高风险（C4）及以上。三、融...

...国泰君安、东方财富新增开户量领跑|科创板|广发证券|华泰证券|...

2023年年9月1日,北交所发布实施了《北京证券交易所投资者适当性管理办法》及其配套业务指南(以下简称“投资者适当性新规”)。新规明确,已开通科创板交易权限投资者申请开通北交所交易权限时,各证券公司不再核验投资者证券资产和交易年限,不再进行知识测评,投资者签订风险揭示书后即可开通北交所交易权限。随后,各...

北交所为何年末迎来赚钱行情

截至11月10日,开通北交所权限个人账户数为619.8375万户,近两周新增开通权限个人账户数为13.7116万户。北交所新规要求,已经开通上交所科创板权限投资者申请开通北交所权限时,无需符合50万元资产和24个月交易经验的条件,取消证券公司知识测评环节,投资者签订风险揭示书后,即可开通北交所权限。

破圈中小创,一键北交所:汇添富北证50(017519)投资价值分析|a股|中...

明确已开通科创板交易权限投资者申请开通北交所交易权限时,各证券公司不再核验投资者证券资产和交易年限,不再进行知识测评,投资者签订风险揭示书后即可开通北交所交易权限,进一步便利潜在投资者参与市场,扩大北交所投资者队伍,增强市场买方力量,改善市场流动性(www.e993.com)2024年11月22日。

寻找“硬科技”上市公司 2023“科创板全球科创竞争力”系列榜单...

科创板专精特新创新力10强科创板创新力机构贡献10强特别说明:1、榜单评比范围是2023年1月1日之前上市的科创板企业(不含*ST和退市企业),每家公司的评价对象包括2022年年报中合并财务报表披露的公司。2、本次评选活动由每经投资研究院、成都六棱镜和每经智库合作完成,其中成都六棱镜是国内领先的数字科创服务解决...

...2023“科创板全球科创竞争力”系列榜单揭晓答案 | 每经网

一是聚焦科创属性,结构化解读科创板公司创新能力。不仅从投入、产出和影响三个层面来解构企业的创新能力,还整理诸多独家数据指标,比如说“知识产品授权量”,反映了企业经法定确权的技术创新成果情况,体现了企业技术创新产出活跃度;“高价值发明专利量”,反映了企业高质量创新成果规模;“专利评分均值”,则是企业所有有效...

光大证券广东分公司收警示函,员工向客户提供科创板测试题答案

二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形;三是未按规定及时向报告客户集体投诉等重大事项。反映你营业部合规管理不到位、内部控制不完善。广东证监局指出,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条、《证券公司和证券投...

...漏水”,光大证券年内四接罚单,员工向客户提供科创板测试题答案

8月1日,广东证监局对光大证券(601788)(601788.SH)广东分公司及下属营业部、多位相关业务负责人出具了6份行政监督管理措施。此次对光大证券的处罚主要涉及营业部合规不严的问题,包括相关工作人员协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失,并存在向客户提供科创板测试题答案等情形。