工资过期未发、中高层连遭解聘 庚星股份新旧管理层冲突升级
据了解,9月5日晚,公司部分管理人员因未到新的指定地点办公,收到了新管理层的无责解约通知,并要求相关人员于次日前办理工作交接与离职手续。其中包括战略综合中心总经理、财务金融中心总监、供应链业务总监和数据科技中心总监等公司核心岗位管理人员。第一财经向蒋彬彬了解情况时,他称,当天确实发了一批解约通知书,是...
中信证券又一高管变动
以此计算,马尧在中信证券已任职26年,历任风险控制部副总经理、债券销售交易部副总经理、交易部副总经理、资本市场部行政负责人、金融行业组负责人、投资银行管理委员会委员等职。马尧在担任中信证券执行委员、投资银行管理委员会主任职务期间,还兼任中信里昂证券、中信证券(香港)有限公司董事。Wind显示,马尧曾参与过北京...
5.6万股民猝不及防!A股一上市公司高管被留置 股价闪崩、主力资金...
“国有企业的高管,通常承担着更高的廉政责任和法律风险。”财经评论员张雪峰在接受《华夏时报》记者采访时表示,在张久龙被留置的情况下,广安爱众或爱众集团也可能受牵连,需要相关部门尽快查明真相。如果张久龙牵涉的案件对公司经营、财务决策或项目管理有直接影响,可能导致相关业务或项目停滞。付建表示,上市公司高管被留置...
上市公司积极购买董监高责任险 完善公司风险控制体系
从进展情况来看,316家公司中有24家的购买进展处在董事会预案这一阶段,其余的皆通过了股东大会。对于购买董监高责任险的原因,大多数公司表示是为了完善风险管理体系等。杨帆表示,董责险不仅能够帮助公司转移管理层因履职不当可能承担的赔偿责任,还能增强管理层的工作信心。这有助于提升公司的治理水平、社会形象和投资者...
指导券商规范操作风险管理行为 中证协发布《证券公司操作风险管理...
12月1日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)依托风险管理专业委员会,深入调研行业操作风险管理现状,分析操作风险管理发展趋势,借鉴境内外金融监管经验,在充分征求监管部门和行业意见建议的基础上,制定发布《证券公司操作风险管理指引》(以下简称《指引》),指导券商规范操作风险管理行为,加强对各类操作风险事件的防控与...
中证协发布证券公司操作风险管理指引
具体来看,《指引》明确,证券公司操作风险管理应遵循全程全员原则,覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司等,包含各类岗位、活动、流程、信息系统、产品等,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节(www.e993.com)2024年9月18日。根据《指引》,证券公司首席风险官牵头负责操作风险管理工作。证券公司应当保障首席风险官能够充分履职所必需的知情权和资源配置...
普华永道:证券公司操作风险管理面临的新挑战及应对建议!
同时,建立以流程目录为基础,以风险点为桥梁,构建业务连续性以及压力测试场景与操作风险三大工具的联动机制。操作风险管理体系示意图为了提升运营韧性,降低极端风险事件对公司的重大影响,业务连续性管理(BCM)越来越受到监管和管理层的重视,普华永道建议公司建立并完善日常和应急处置两套管理机制,明确各层面的职责和权限...
《证券公司操作风险管理指引》解读
《指引》明确了董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司在操作风险管理中的职责:董事会承担操作风险管理的最终责任;监事会承担操作风险管理的监督责任;经理层承担操作风险管理的主要责任;各部门(包括业务部门及职能部门)、分支机构、子公司则对本单位的操作风险管理负直接责任。
自营、投顾混业运作,交易商协会督促券商自查整改
部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。这是交易商协会在自律管理中,发现的部分券商投顾业务中存在的问题。9月11日,银行间市场交易商协会公告称,近日,该协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司,并...
每经热评|管控证券公司操作风险 更重要的是行业自觉实践
同时,《指引》结合证券行业实际,对操作风险管理总体原则、管理架构及职责、风险专项领域的相关要求等都作了明确规定。尤其是第十八条中,针对证券经纪、自营、投行、资管、融资类、场外衍生品、跨境等业务,均列举了应制定并完善的相关操作风险管理措施。可以说,《指引》的出台,对帮助证券公司建立健全操作风险管理机制,提...