关于信息披露违法违规“三位一体”的立体化追责与证券公司责任的...

(一)保荐代表人可与保荐机构共同承担民事赔偿责任保荐代表人承担连带责任在《证券法》中有其法律依据。在2024年6月对蓝山科技公开发行并在精选层挂牌虚假陈述民事判决中,法院认为保荐机构及保荐代表人在项目中未勤勉尽责,未对信息披露文件中的相关内容进行审慎尽职调查;对信息披露文件中证券服务机构出具专业意见的重要...

马宏伟等:上市公司虚假陈述民事索赔案件的归责与应对

本文为上市公司合规地图系列文章，属于上市公司经营合规篇。文章主要内容为：一、上市公司应对虚假陈述民事案件有何重要性与必要性？二、上市公司需要对其发行的何种证券金融产品承担虚假陈述民事责任？三、哪些主体需要承担虚假陈述民事责任？需要承担何种责任？四、虚假陈述民事案件的应对关键是什么？总计约4000字，阅读时...

首例由保荐代表人承担民事赔偿责任判决,事关华龙证券

判决书显示,中介机构方面,华龙证券、中兴财光华、天元律所、开元资产评估(现已更名为“坤元至诚”)需对部分投资者分别承担40%、40%、20%和3%连带责任;华龙证券两名签字保代也需与保荐机构承担40%范围内的连带责任。值得关注的是,这也是我国首例由保代向证券投资者承担民事赔偿责任的判决。公开资料显示,蓝山科技成...

全国首例落实民事赔偿责任优先的证券侵权案件 | 上海高院

操纵是证券法明确禁止的行为,其损害了证券市场有效配置资源、促进资本形成和保护投资者的社会功能,对投资者造成损失的,操纵行为人应承担赔偿责任。本期分享的案例系全国首例主板市场交易型与信息型操纵混同的证券操纵赔偿责任纠纷案件,开创了交易型操纵民事赔偿的实践先河,也是首例落实民事赔偿责任优先的证券侵权案件。该...

徐翔等操纵市场民事索赔第一案焦点:为何上市公司一审被判承担连带...

其中,尤为受到关注的是,徐翔、徐长江、文峰股份是否存在投资者主张的操纵证券交易市场行为、应否承担相应民事责任。而针对徐翔、徐长江等人涉嫌操纵证券市场案的刑事判罚,在2017年已经作出;南京中院近日的此番判罚中,作为上市公司的文峰股份是否存在投资者主张的操纵证券交易市场行为、应否承担相应民事责任,更受关注。

原创证券虚假陈述的民事赔偿责任认定及计算

信息披露义务人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围,以原告因虚假陈述而实际发生的损失为限(www.e993.com)2024年11月20日。原告实际损失包括投资差额损失、投资差额损失部分的佣金和印花税。人民法院应当查明虚假陈述与原告损失之间的因果关系,以及导致原告损失的其他原因等案件基本事实,确定赔偿责任范围。

保代承担连带赔偿责任首例!蓝山科技财务造假案民事赔偿出炉

新三板企业蓝山科技欺诈发行案的民事赔偿结果出炉。第一财经从案件代理律师处了解到,北京金融法院对蓝山科技证券虚假陈述责任纠纷案件作出一审判决,华龙证券、中兴财光华、天元律所、开元资产评估(坤元至诚)分别承担40%、40%、20%和3%连带责任,同时华龙证券两名保代也需承担40%连带责任。这是证券投资者索赔案件中,保代个...

使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院

另外,李某甲案中的出借人李某乙也因出借证券账户行为违反第58条,而被处以五万元罚款。由此可以看出,新《证券法》将证券账户出借人和借用人都纳入打击范围内。除了行政责任,还将承担民事责任。检察官提示作为普通金融投资者,应意识到借用、出借证券账户的法律风险,一方面绷紧遵规守纪这根弦,不要借用账户规避监管,...

股民315 | 从十大经典案例看2023年证券维权新趋势

证监会行政处罚作出后,有6家参与亨达股份定增的投资者起诉亨达股份及公司实控人、董监高、独立董事等相关人员,要求其承担民事责任。2021年11月25日,山东省高级人民法院作出二审判决,亨达股份向原告支付赔偿款及利息;多名高管被判承担全部连带赔偿责任;监事江某等在50%范围内承担连带赔偿责任;独立董事刘某龙、王某明在5%...

CPA大讲堂详解注册会计师的法律责任

法院认为,本案争议的焦点问题是银某公司应否为保千里公司的债务承担赔偿责任以及承担何种性质的赔偿责任。因此,法院判决中指出:1.法院认同专业中介服务机构对与其有关的证券虚假陈述行为是否承担民事赔偿责任、承担何种性质的民事赔偿责任,应该取决于不同行为的性质、主观过错种类和过错程度,责任与过错应该相适应。