突发!招商证券熊开辞去副总裁职务

2021年7月4日，公司副总裁李宗军因年龄原因（时年56岁），申请辞去公司副总裁职务。2021年10月7日，公司执行董事、总裁、首席信息官熊剑涛因个人原因辞职。2021年12月22日，分管经纪业务副总裁吴光焰因个人原因，申请辞去公司副总裁职务。这意味着，2021年，招商证券先后有一正四副辞职，管理层动荡较大。公开资料显示...

招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...

红星资本局注意到，在此次处罚中，招商证券（600999.SH；6099.HK）领罚最多，共有63人被行政处罚，合计罚没8173万元。值得一提的是，因违法行为持续时间长、交易金额和获利金额均较大，情节特别严重，招商证券原总裁熊剑涛在此次处罚中被采取终身证券市场禁入措施。红星资本局还发现，证监会曾在2月5日一口气披露了对...

一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚,监管紧盯密防呈现...

三是高管被罚不在少数,名单中包括招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任副总裁韩飞、招商资管时任总经理吴光焰、招商证券时任投资银行业务事业部负责人宗长玉等。其中熊剑涛因违规炒股被采取终身证券市场禁入措施;韩飞被采取10年证券市场禁入措施,罚一没一,罚没累计达1.17亿元。吴光焰、宗长玉被认定为不适当人选。四是...

证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...

吴光焰于2008年至2016年历任招商证券运行管理部副总经理、私人客户部总经理、资产管理部总经理、招商证券资产管理有限公司总经理等职务,在此期间使用过“余某梅”证券账户交易股票。深圳证监局认定吴光焰为不适当人选,自监管措施决定作出之日起3年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或实际履...

招商证券爆63人违规大案:前任总裁遭终身禁入,近三年保荐项目频频...

除了熊剑涛外,还有更多招商证券高管被一并处罚。经查,2008年至2016年历任招商证券运行管理部副总经理、私人客户部总经理、资产管理部总经理、招商证券资产管理有限公司总经理等职务的吴光焰,使用“余某梅”证券账户违规交易股票。深圳证监局认定吴光焰为不适当人选,对其处以3年市场禁入,在此期间不得担任证券公司董事...

领罚最多成开年“典型”,招商证券迎多事之春

据“证监会发布”信息,招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没高达8173万元(www.e993.com)2024年11月24日。其中,招商证券时任执行董事兼总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。熊剑涛于1995年6月入职招商证券,担任过招商证券首席信息官、首席运营官、副总裁、总裁和招商资管董事长等职位,已于2021年10月辞职。

被罚人数达63人!招商证券的“多事之春”

2月9日,深圳证监局也密集发布了多则针对招商证券以及相关个体的罚单,从中外界也可以一窥更具体的违规细节。南都湾财社记者注意到,部分管理人员违规行为发生在七八年前,追责回溯时间之久令人惊讶。比如,吴光焰2008年至2016年历任招商证券运行管理部副总经理、私人客户部总经理、资产管理部总经理、招商证券资产管理有限...

证监会除夕开罚单 长城证券原副总裁违规炒股被罚没超1亿

监管向“证券从业人员违规炒股”开刀,大年除夕开出了14张罚单,63人被罚,其中长城证券原副总裁韩飞被罚没1.17亿元,还有1人因涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。当日发布的证券公司中高级管理人员违规炒股处罚包括:招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任副总裁韩飞、招商资管时任总经理吴光焰、招商证券时任投资银行业务十部...

违规炒股,被罚人数多达63人!招商证券新春不平静

2月9日,深圳证监局也密集发布了多则针对招商证券以及相关个体的罚单,从中外界也可以一窥更具体的违规细节。湾财社记者注意到,部分管理人员违规行为发生在七八年前,追责回溯时间之久令人惊讶。比如,吴光焰2008年至2016年历任招商证券运行管理部副总经理、私人客户部总经理、资产管理部总经理、招商证券资产管理有限公司...

招商证券63人违法炒股被查,原总裁持续26年获利3300余万

2024年春节前，中国证监会及深圳监管局公布了一批处罚决定，单论处罚金额是长城证券原副总裁韩飞领先，他从2005年到2022年连续17年违法炒股，交易金额高达43.79亿，获利5868万，证监会对其罚没1.17亿，并对其实施10年禁入证券市场的处罚。但如果从持续时间，涉及人数，造成的影响来说，招商证券多达63人违法违规买卖股票...