中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪[2024]34号

到期不缴纳罚款的,本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议...

中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚决定书

??上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复...

国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...

认定公司中山分公司存在通过微信、互联网等渠道委托第三方从事客户招揽的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定,广东证监局决定对中山分公司采取出具警示函的行政监管措施。

“中核钛白案”落锤!中信证券、海通证券收到《行政处罚决定书...

中国证监会决定:对王泽龙合计没收违法所得60,637,954.37元,并处以72,500,000元罚款;对洪浩炜没收违法所得14,193,879.43元,并处以7,000,000元罚款;对中信中证资本管理有限公司合计处以46,500,000元罚款;对中信证券股份有限公司合计没收违法所得1,910,680.83元,并处以23...

首次顶格处罚!私募基金未备案最新案例详细分析

《私募条例》)第五十条规定:“违反本条例第二十二条第一款规定,私募基金管理人未对募集完毕的私募基金办理备案的,处10万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款”,可知,管理人最高处30万元罚款、直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高处10万元罚款...

因“投资者人数超过法定人数”,证监会对私募基金管理人进行处罚!

私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的,以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款;...

国都证券老总”无证“卖基金,还是资深投顾

另据国都证券2023年报,经纪业务人员共计608名。由此推测,国都证券员工基金从业资格的持证率颇高。而这位营业部老总作为资深投顾,因为“无证执业”被监管处罚,还真是有些“不同寻常”。翻一番的业绩数据作为新三板挂牌券商,国都证券的定期报告仅包括中期报告和经过审计的年度报告。

董监高等10人被罚!原新时代证券处罚落地 新公司这样回应

今日,北京证监局对原新时代证券及多名人员出具了罚单。因原新时代证券在2020年7月被证监会接管前,存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题,北京证监局对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。与此同时,北京证监局还对原新时代证券多名人员进行了处罚,包括该公司时任董事长、总经理、董秘、监...

2023年证券市场开出408张罚单 私募基金受罚明显增多

《证券日报》记者据证监会和地方证监局网站数据统计,2023年全年,证监会和地方证监局开出408张行政处罚决定书(以下简称“罚单”),合计罚没金额170.16亿元。其中,信披违规、内幕交易的数量居前,罚单分别有184张、81张,占比分别为45%、20%。大额罚单数量增多,仅千万元级的罚单就达30张。特殊领域的违规行为亦受到监管...

这家基金公司,连收8张罚单

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第三十五条第一款的规定,上海证监局决定对淳厚基金采取责令改正的行政监管措施。淳厚基金应当于2024年8月31日前提交书面报告。上海证监局将在日常监管中持续关注并检查淳厚基金的整改情况。董事长、总经理被处罚...