深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...
深圳证监局发布的10条处罚案例中,涉及合格投资者的都是相同的违规行为:向不合格投资者募集资金。合格投资者的内涵有两点要求,一是投资者必须满足合格投资者的要求,要么是天然的合格投资者,要么通过资产证明来进行认证;二是起投金额必须达到100万元以上。无论投资者是首次认购还是接受份额转让,都要满足上述合格投资者...
不在“免罚清单”里的轻微违法行为究竟还能否免罚?司法部明确:可...
二是其他法律法规有规定的,按照有关规定进行监管,根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依法适用警告、通报批评等其他种类的行政处罚,从源头上避免重复罚款。三是随着科技的进步,对于能够通过数据共享等方式实现管理目的的,由有关行政机关通过信息化手段进行查验和监管,切实减轻企业和群众的负担。4.《决定》...
“直接负责的主管人员”“其他直接责任人员”是否可以区分主从犯
《刑法》第31条规定:单位犯罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。可见,单位犯罪除了处罚单位,单位中“直接负责人的主管人员”和“其他直接责任人员”也要承担刑事责任。笔者在多年的刑辩生涯中发现,很多单位犯罪中都会涉及一两名能力突出的业务骨干,单位业绩蒸蒸日上时他们的功劳...
《反有组织犯罪法》应知应会50问
有下列情形,依法从重追究刑事责任:发展未成年人参与黑社会性质组织,教唆、诱骗未成年人实施有组织犯罪,或者侵害未成年人合法权益的;教唆、诱骗未成年人参加有组织犯罪组织或者阻止未成年人退出犯罪组织,尚不构成犯罪,依法从重给予行政处罚。17.对村(居)民委员会成员候选人资格有什么规定?民政部门应当会同监察机关、...
新修改的慈善法9月5日起施行,重点已划好,速来学习!
慈善组织存在私分、挪用、截留或者侵占慈善财产等违法行为的,新修改的慈善法除对该慈善组织进行处罚外,加大对相关责任人员处罚力度,在“处2万元以上20万元以下罚款,并没收违法所得”基础上,增加了职业限制,明确情节严重的,禁止直接负责的主管人员和其他直接责任人员一年至五年内担任慈善组织的管理人员。
江淮普法行丨新修改的慈善法今日起施行,重点已划好,速来学习!
慈善组织存在私分、挪用、截留或者侵占慈善财产等违法行为的,新修改的慈善法除对该慈善组织进行处罚外,加大对相关责任人员处罚力度,在“处2万元以上20万元以下罚款,并没收违法所得”基础上,增加了职业限制,明确情节严重的,禁止直接负责的主管人员和其他直接责任人员一年至五年内担任慈善组织的管理人员(www.e993.com)2024年10月19日。
CPA大讲堂详解注册会计师的法律责任
可以明确的是,没有承担行政处罚或刑事处罚,仍然可能承担民事责任;但受到行政处罚或刑事处罚,不一定会承担民事责任。李晓敏列出了虚假陈述民事责任的四大构成要件:一是行为具有违法性,违反相关法律规定,即出具了不实报告;二是有损害事实,即给报表使用者造成了经济上的损失;三是出具的不实报告与报表使用者的经济损失之...
曲靖市富源县鑫帝矿业有限公司“5·9”一般运输事故调查报告
编制的《111103综采工作面设备拆除专项安全技术措施》内容不全面、指导性不强,对本次事故的发生负有重要责任。违反了《云南省安全生产条例》第十七条第(一)项的规定,依据《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第(一)项的规定,建议给予警告、并处0.8万元罚款。
党纪课堂 · 有声书丨《中国共产党纪律处分条例》第十四期
第一百二十二条有下列行为之一,对直接责任者和领导责任者,情节较轻的,给予警告或者严重警告处分;情节较重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分;情节严重的,给予开除党籍处分:(一)超标准、超范围向群众筹资筹劳、摊派费用,加重群众负担;(二)违反有关规定扣留、收缴群众款物或者处罚群众;...
4人遇难!发现危险预兆仍冒险作业,事后迟报!
第九十九条生产经营单位有下列行为之一的,责令限期改正,处五万元以下的罚款;逾期未改正的,处五万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款;情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任:...