中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处罚决定书(司巍)

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日...

借用及出借证券期货账户,超级牛散王孝安、方士雄遭证监会顶格处罚

因借用及出借证券期货账户，超级牛散超级牛散王孝安、方士雄遭到证监会处罚50万元的罚款。而根据证券法规定，出借或借用他人证券账户的，50万元已经是顶格处罚。证监会202499号行政处罚决定书显示，经证监会调查，“方士雄”广发证券普通户于2019年5月17日开立于广发证券某营业部。“方士雄”广发证券信用户于2020年4月1...

超级牛散王孝安、方士雄,被顶格处罚

因借用及出借证券期货账户，超级牛散王孝安、方士雄遭到证监会处罚50万元的罚款。而根据证券法规定，出借或借用他人证券账户的，50万元已经是顶格处罚。证监会202499号行政处罚决定书显示，经证监会调查，“方士雄”广发证券普通户于2019年5月17日开立于广发证券某营业部。“方士雄”广发证券信用户于2020年4月1日开立...

西安投资控股因延期披露定期报告遭上交所纪律处分,广发证券出具...

金融界消息,2024年8月28日,广发证券股份有限公司作为19西投01企业债券的受托管理人,发布了关于西安投资控股有限公司因延期披露定期报告受到上海证券交易所纪律处分的企业债券重大事项受托管理事务临时报告。该报告显示,西安投资控股有限公司于2024年8月22日收到上海证券交易所关于其延期披露2023年年度报告的纪律处分决定书,...

年内近百名保荐代表人被处罚

与此同时,被罚保代的名单也在持续拉长。据中证协披露,9月至今,8人被列入保荐代表人分类名单C(处罚处分类),中信建投、海通证券、广发证券、东方证券各有2人。从年内情况来看,截至目前,98名保代出现在上述名单中,部分保代还吃了多张罚单,遭地方证监局、交易所先后处罚,被“点名”在多单IPO项目中未勤勉尽责。

广发证券资管净收入降23%,曾因*ST美尚被罚款千万

早于去年9月,广发证券就已经收到中国证监会《行政处罚决定书》(www.e993.com)2024年11月29日。因在*ST美尚保荐业务中违法违规,广发证券累计被罚没1021.7万元。同时,证监会对两名责任人王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。这一处罚,让广发证券的投行业务再次陷入困境。在此之前,广发证券刚从“康美药业巨额造假事件”阴霾中走出来。彼时...

...退市终局,清算风暴开始!注册会计师被警示,广发证券也被牵涉之中!

2023年9月22日晚间,广发证券公告,公司收到证监会《行政处罚决定书》,因涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件,该司被罚没超千万元。证监会认为,广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中,未遵守业务规则和行业规范,未勤勉尽责地对美...

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2024〕031号

张某应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行(6.560,-0.06,-0.91%)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案(传真:021-50121039)。到期不缴纳罚款的...

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

《每日经济新闻》查阅中证协网站后发现,目前D类名单已经公布。其中被暂停业务的保荐人共有16人,涉及中信建投、广发证券、中金公司、东北证券等多名保代。他们所涉及的保荐项目均曾因财务造假、虚假陈述等在A股市场引起强烈关注,并最终受到严厉处罚,如紫晶存储、乐视网等项目的保代。

华安基金张亮的老鼠仓被逮住了!指挥老婆操作,盈利1566.26万元

处罚决定书AI阅读1.获取职位和信息-2018年10月31日,张某开始担任上海某基金管理有限公司A证券投资基金的基金经理。-利用职务便利,获取A基金的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。2.控制他人账户-张某控制了名为"闫某"的广发证券账户。