凯里东南村镇银行因违规操作被罚30万元,行长获罚5万!背后真相是...

根据行政处罚信息公开表,时任该行行长周天华对此事件负有直接责任,因此被罚款5万元。这些数据和处罚措施的发布,使得公众开始质疑凯里东南村镇银行的管理制度到底存在什么样的漏洞,甚至引发了对行业整体风险管理能力的深思。这并不是凯里东南村镇银行第一次面临监管的目光。在过去的几年里,该银行经历过多次监管检查,但此...

压实“三道防线”投行业务罚单大增 有银行因理财资金充当风险资产...

2021年中国农业银行太和旧县分理处员工非法查询、泄露客户账户交易信息被罚20万元。中信银行曾被脱口秀演员池子控诉擅自泄露个人流水,后被查出客户信息保护体制机制不健全、未经客户本人授权查询并向第三方提供其个人银行账户交易信息、违规存储客户敏感信息等违法违规行为。理财资金充当风险资产接盘侠被重罚九江银行因理财...

今年以来银行被罚超11亿元,信贷资金违规流入房市、股市问题突出

截至目前,今年以来,金融监管部门因违规贷款业务对机构及个人开出的罚单共计3000余张,处罚金额合计超7亿元,并有多名涉事银行职员被终身禁止从事银行业工作。从被处罚机构来看,范围覆盖国有大行、股份制银行、城农商行、村镇银行、农信社、外资银行等。被处罚个人包括董事长、行长、副行长等高管人员,也包括信贷经理、...

招商银行两分行违规操作被重罚530万,营收遭遇14年来首次负增长

近日,两则针对招商银行的行政处罚信息引发市场关注,其中招商银行哈尔滨分行因多项违规被黑龙江监管局处以240万元罚款,而招商银行成都分行则因更为严重的违规行为被四川监管局罚款290万元,两家分行合计被罚530万元。据悉,招商银行哈尔滨分行此次被罚,主要源于其在业务操作中存在的多项违规事实。经查,该分行在贷款分类及统...

招商银行郑州分行被罚款490万元,因违规操作贷款资金

有前款规定情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上五十万元以下罚款。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条:银行业金融机构的审慎经营规则,由法律、行政法规...

平安银行被罚6700万元 多项违规操作曝光

平安银行被罚6700万元多项违规操作曝光平安银行被罚6700万元5月17日,国家金融监督管理总局公布的一则行政处罚信息公开表揭示,平安银行因涉及五项违规行为,遭到了总计6723.98万元的罚没处理,其中总行需承担6073.98万元,分支机构则需承担650万元(www.e993.com)2024年11月28日。违规行为具体涵盖公司治理、信贷管理、同业业务、理财业务及其他多个维度。

银行监管趋严趋细!年内已有108人受禁业处罚,40人被终身禁业,信贷...

对此,潘雪晴表示,这也未明确排除对基层员工的禁业处罚。在实际操作中,监管部门会根据违规行为的性质、情节以及责任人的职位和职责等因素来综合判断是否给予终身禁业处罚。“这背后反映出监管趋势的加强和细化。”潘雪晴补充道,2022年原中国银保监会发布的《中华人民共和国银行业监督管理法(修订草案征求意见稿)》也体现...

又见客户经理违法放贷获刑后被禁业 5月至少11名银行人被处罚 其中...

2019年,江苏省泗阳县人民法院一审裁定,张卫东作为银行工作人员,违反国家规定发放贷款,数额巨大,造成重大损失,其行为已构成违法发放贷款罪。但张卫东归案后如实供述主要犯罪事实,故对其从轻处罚。最终,法院判决张卫东犯违法发放贷款罪,判处有期徒刑十个月,并处罚金二万元。

将存款考核指标分解到个人 浙江这家银行因多项违规被罚185万元

近日，台州银行杭州分行因多项违规操作被国家金融监督管理总局浙江监管局重罚，其中“单设临时性考核指标、将存款考核指标分解到个人”的做法尤为引人注目。根据公开信息，国家金融监督管理总局浙江监管局对该行多项违规事实开出一张185万元的罚单。据了解，台州银行杭州分行为追求业绩，在年度考核指标之外额外设置了临时...

中国农业银行英山县支行遭罚款95万元,管理不规范及业务操作违规

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;拒绝或者阻碍非现场监管或者...