证监会加大惩处力度!资本市场财务造假面临严打!
而在此次行动中,证监会强调了要“有棱有角”地执行监管。这意味着,我们能够期待更为严格的监管措施和更为严厉的惩罚。这对于那些急于在资本市场寻求短期利益的企业而言,无疑是一种警示。在未来,财务透明度和合规性将被放在更为重要的位置,而对此有所心存侥幸的行为将面临更加严厉的制裁。然而,市场的长效发展,不仅...
严打财务造假,最高检明确!
违规不披露重要信息违法行为有继续状态的,应当依法追究刑事责任;对层级多、链条长,涉及的公司、企业人员较多的,坚持分层分类处理;对中介组织及其人员故意提供虚假证明文件,或者在履行职责过程中严重不负责任,出具的证明文件有重大失实的,依法追究刑事责任。
立体化追责加码 惩防财务造假体系升级
中国证监会上半年共查办财务造假等信息披露违法行为相关案件192件,同比增长25%;处罚责任主体283人(家)次,同比增长约33%;罚没金额47亿余元,同比增长约6倍;刑事移送230人(家)次,同比增长238%;今年已有约80家上市公司或相关当事人收到证监会立案告知书,其中信息披露违法违规案件占比约8成;因在年报审计中未勤勉尽责,...
严惩“配合造假” 监管部门重拳压实中介机构责任
从政策面来看,近期涉及规范中介机构发展、严打财务造假的相关法律法规密集出台,规范中介机构执业、进一步加大对中介机构配合造假的处罚力度等举措,将更好助力资本市场铲除财务造假“生态圈”。“资格罚”频现从近期处罚案例看,中介机构“资格罚”频现。中国证监会近期公布的一则行政处罚决定书显示,因天职国际会计师事...
公安部经侦局公布严打上市公司财务造假类犯罪典型案例:坚持“一案...
公安部经侦局公布严打上市公司财务造假类犯罪典型案例:坚持“一案双查”,同步审查会计、审计、保荐、法律服务等第三方中介组织是否存在出具证明文件造假行为,审计,犯罪,会计,法律,上市公司,财务造假,公安部经侦局
“铁拳出击”!最高检印发重磅文件,要让财务造假者牢底坐穿
不过,最高检也强调了一点,那就是在认定财务造假犯罪时,必须要有充分的事实依据(www.e993.com)2024年9月18日。这就是说,不能乱扣帽子,得讲证据。这一点也很重要,毕竟法律的公正性和严肃性是必须要保证的。这份文件的出台,其实也反映了监管部门的一种态度变化。以前可能更多的是行政处罚,现在直接上升到刑事追责的层面。这种变化背后体现...
五大从重处罚案件曝光,监管近期连续定调强监管,市场期待让造假者...
根据行政处罚事先告知书,证监会依法从重从快惩处,对责任主体拟罚款总额高达6556万元,对起到指使、策划作用的公司实际控制人、董事长兼总经理杨某处以高达2288万元罚款并采取终身市场禁入措施,资金罚与资格罚并用。对其他责任人拟处以1755万元罚款并对1人拟采取5年市场禁入措施,财务造假的关键人员等信息披露义务人遭...
证监会等六部门严打财务造假,综合惩防工作启动,重点关注30条措施
同时坚持“应移尽移”工作原则,对于财务造假构成犯罪的,坚决依法移送公安机关,严肃追究刑事责任,近期已将江苏舜天、ST锦港等案件依法移送公安机关。可以看到,行政处罚并非终点,证监会持续强化和公安、司法机关的协同,推动全方位、立体化追责,在加大行政处罚力度的基础上,推动叠加刑事追责、民事赔偿等方式,全面提升违法...
...走单”、供应链金融造假将遭严打。如何构建财务造假“防火墙”
7月5日,国务院办公厅转发中国证监会、公安部、财政部、中国人民银行、金融监管总局、国务院国资委《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》(下称《意见》)。《意见》指出,资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的重要作用,财务造假严重扰乱资本市场秩序、动摇投资者信心。财务造假花样翻新,案件查处难度大...
严打!证监会等六部委出手 惩防资本市场财务造假
据了解,证监会下一步将加强对上市公司、三方机构的监督检查,发现符合条件的重大线索及案件“应移尽移”。同时,用足用好“资格罚”“定格罚”等法律授权,加大对财务造假案件的处罚力度。同时,此次《意见》还加强部际协调和央地协同,加强各级部门对上市公司、中介机构等第三方监管职责,全面从严防范财务造假。