中金公司被证监会处罚!其保荐的知名芯片企业财务造假、欺诈发行...

同时，对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。中金公司在公告中表示，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改。中金公司被罚没800万元回应：诚恳接受处罚中金公司在公告中称，思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请，2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，上海证券交易所做出了终止审核的决定。...

ST华通财务造假被处罚背后的商誉危机与未来发展

公司于2018年至2022年间,因年报商誉问题和虚假记载而受到国家证券监管机构的立案调查,并于2023年4月收到了预处罚通知,随后于11月正式受到处罚,罚款总额高达800万元。财务造假事件的曝光不仅导致ST华通的股票被实施其他风险警示,还使得其股票交易受到严厉限制,涨跌幅度降至5%。2024年初,公司为了重拾公众与市场的信任,...

北京文化又摊上大事了,子公司财务造假被证监会处罚

监管部门对ST北文给予警告,并处以60万元罚款;对时任ST北文副董事长娄晓曦采取3年证券市场禁入措施。实际上,早在8月27日,证监会就曾发布公告“预告”了此次处罚,并表示“财务造假和虚假信息披露严重侵蚀市场诚信基础,严重损害投资者合法权益,始终是证监会监管执法打击的重点”。在这则公告中,证监会进一步表示,将深...

4个案例!新增处理处罚中审计与评估机构存在的突出问题

2024年第二季度,证监会及其派出机构对北京辖区会计师事务所合计下发行政处罚决定书1份,涉及会计师事务所1家次、注册会计师3人次;合计下发行政监管措施14份,涉及会计师事务所12家次、注册会计师26人次。对北京辖区资产评估机构合计下发行政监管措施6份,涉及资产评估机构6家次、资产评估师3人次;无行政处罚。风险...

证监会曝光上市公司财务造假常用手段 强调一旦发现“不会手软也...

谈及保证上市公司信息披露真实和准确的重要性,陈竹华提出,财务会计规范是基础,上市公司要有账本,做账要遵循会计规则。目前市场上仍然有不少公司或出于早日上市、业绩对赌、规避退市等各种各样的目的实行财务造假而受到处罚。“从处罚的情况来看,有的是滥用会计政策,该计提的不计提、少计提来调节利润;有的营造一些根本...

3家上市公司财务造假被处罚!

综合考虑本案违法行为持续时间、当事人积极配合调查及提供材料、公司已追溯调整相关财务数据等情况，根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局拟决定：1、对鼎龙文化股份有限公司给予警告，并处以500万元罚款；2、对龙学勤、方树坡给予警告，并分别处以150...

证监会:对5家上市公司共处罚逾亿元,将严惩财务造假等行为

据了解,近日,证监会综合违法情节、责任程度等,对5家上市公司财务造假、大股东占用资金等信息披露违法案件作出行政处罚、事先告知。一是对江苏舜天、ST特信、*ST中利三家公司出具行政处罚决定书,累计罚款6830万元,并对6名主要责任人实施证券市场禁入措施;...

证监会:为严惩造假行为,上市公司因财务造假被行政处罚但未达重大...

按照4月底新修订的沪深交易所《股票上市规则》,今年的主要变化是,为严惩造假行为,上市公司因财务造假被行政处罚但未达重大违法退市标准的,将被实施ST,目前已有7家。校对:廖胜超

五大从重处罚案件曝光,监管近期连续定调强监管,市场期待让造假者...

根据行政处罚事先告知书,证监会依法从重从快惩处,对责任主体拟罚款总额高达6556万元,对起到指使、策划作用的公司实际控制人、董事长兼总经理杨某处以高达2288万元罚款并采取终身市场禁入措施,资金罚与资格罚并用。对其他责任人拟处以1755万元罚款并对1人拟采取5年市场禁入措施,财务造假的关键人员等信息披露义务人遭...

财务造假!三家上市公司受处罚!

1、对盛屯矿业责令改正,给予警告,并处以300万元罚款;2、对张振鹏、陈东、翁雄给予警告,并分别处以150万元罚款;3、对周贤锦给予警告,并处以100万元罚款。2024年7月30日,公司及相关责任人收到中国证监会广东监管局(以下简称“广东证监局”)出具的《行政处罚事先告知书》(广东证监处罚字〔2024〕...