中国证券监督管理委员会行政处罚决定书

一、责令朱涛依法处理非法持有的证券;二、对朱涛处以200万元的罚款,其中,对内幕交易行为处以150万元的罚款,对建议他人买卖证券行为处以50万元的罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并...

*ST富润:付海鹏因涉嫌违反证券法律法规等违规行为被证监会公开处罚

证券之星消息,10月22日*ST富润公开信息显示,付海鹏因涉嫌违反证券法律法规,违规交易被中国证券监督管理委员会浙江监管局公开处罚。详细违规行为如下:一、内幕信息的形成和公开过程2022年10月28日,浙江证监局对浙江富润及相关人员采取出具警示函的行政监管措施,行政监管措施称2020年、2021...

【监管处罚】因违规买卖证券,银河证券南京一营业部理财经理被罚8...

江苏证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,决定对韩光明处以8万元罚款。行政处罚决定书原文:相关新闻孩子王:部分第一类限制性股票回购注销已完成0App专享两头部券商反洗钱不力遭重罚,事出多项违规:未识别客户身份,与不明身份客户交易0App专享江苏创元...

在IPO审核中的某证券拟被罚没226万!还有一家券商因2项保荐业务...

1.对东吴证券股份有限公司责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得4,716,981.13元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入2,068,000元,并处以4,136,000元罚款;2.对张琦给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、2...

《证券法》《刑法》修订后处罚回顾及执法展望

该案件作为A股首例适用新《证券法》对信息披露违法行为作出行政处罚的案件，存在类似违法情况的华创云信（600155.SH），在旧法下的处罚金额总计仅169万元，只有新法处罚金额的11%，对比之下可见新《证券法》的威力。从近期的一些处罚案例来看，适用新法的信息披露违法行政处罚案件罚款金额显著高于旧法，“小打小闹”式...

证监会:今后将会有更多案件适用新证券法 处罚力度会越来越大

对欺诈发行行为，罚款限额从募集资金百分之五，提高到最高可至募集资金的一倍；对财务造假等信息披露违法行为，从最高罚款60万元(人民币，下同)，提高至1000万元；对内幕交易、市场操纵等违法交易，从给予违法所得1-5倍罚款，提高至1-10倍罚款(www.e993.com)2024年11月26日。近期按照新证券法查处的一批案件，已经充分体现了加大处罚力度的效果，...

...因信披违规被罚百万元,前三季度营收净利双降|股权|山西|证券法...

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,山西监管局拟决定:对同德化工责令改正,给予警告,并处以100万元罚款;对张烘给予警告,并处以40万元罚款;对邬庆文给予警告,并处以30万元罚款;对张宁给予警告,并处以20万元罚款。

使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院

在证券法修订后,违反证券法借用、出借证券账户的禁止规定,进而受到行政处罚的案件屡见不鲜,请看以下案例。投资者李某甲因违规借用多名亲属账户炒股,被中国证监会顶格处罚五十万元。证监会在决定书中明确:“自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的,即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱”,“相应行为是否发生于亲属之间...

V观财报|同德化工信披违规拟被罚100万元

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,山西证监局拟决定:一、对同德化工责令改正,给予警告,并处以100万元罚款;二、对张烘给予警告,并处以40万元罚款;三、对邬庆文给予警告,并处以30万元罚款;...

违规借用证券账户,“超级牛散”章建平被顶格处罚

中新财经记者注意到，《证券法》第五十八条规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易；第一百九十五条规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。这意味着，在这起案例中，无论是出借人还是借用人，...