【典型案例】行政处罚典型案例系列宣传之张某操纵证券市场案

证监会通过没收违法所得、罚款等,严惩操纵证券市场违法者,助力维护市场定价功能正常发挥,切实维护证券市场秩序,保护投资者合法权益。广大投资者应引以为戒,在股票买卖过程中严格遵守法律法规,维护公平交易秩序,莫踩违法交易的红线。(转自:陕西上市公司协会)

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2024〕39号

1.根据《证券法》第一百九十七条第一款规定,对董某群未按规定披露丰华股份持股变动信息的行为,给予警告,并处以150万元罚款。2.根据《证券法》第一百八十九条规定,对董某群短线交易丰华股份股票的行为,给予警告,并处以30万元罚款。????????综合上述两项,本局拟决定对董某群给予警告,并处以180万元罚款。

一家年终奖跨期计提!一家坏账计提不准确!两家上市公司收行政处罚...

(一)对河北先河环保科技股份有限公司披露的2022年年度报告存在虚假记载事项,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,对河北先河环保科技股份有限公司责令改正,给予警告,并处以200万元罚款。(二)对河北先河环保科技股份有限公司未按规定披露投资结构性存款产品事项,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,...

行政处罚

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中...

证监会出手!超级牛散王孝安、方士雄,顶格处罚!

近日,证监会公布了一份涉及两位超级牛散的罚单。超级牛散王孝安、超级牛散方士雄因为借用、出借证券的行为被证监会处以50万元的罚款。根据证券法规定,出借或借用他人证券账户的,50万元已经是顶格处罚。市场人士认为,从现有的处罚案例来看,这类顶格处罚比较罕见,尤其是对出借人也顶格处罚更是罕见。上一次对出借人进行顶格...

【监管处罚】因违规买卖证券,银河证券南京一营业部理财经理被罚8...

江苏证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,决定对韩光明处以8万元罚款(www.e993.com)2024年11月23日。行政处罚决定书原文:相关新闻孩子王:部分第一类限制性股票回购注销已完成0App专享两头部券商反洗钱不力遭重罚,事出多项违规:未识别客户身份,与不明身份客户交易0App专享...

证监会发布会要点汇总:目前没有IPO倒查10年的安排,证券违法行为...

2020年《证券法》修订后，证券违法行为的罚款金额上限已有大幅提高。对欺诈发行行为，罚款限额从募集资金百分之五，提高到最高可至募集资金的一倍；对财务造假等信息披露违法行为，从最高罚款60万元，提高至1000万元；对内幕交易、市场操纵等违法交易，从给予违法所得1-5倍罚款，提高至1-10倍罚款。从执法周期来看，...

实锤了!刑事处罚不得行政处罚代替,证券法与刑法互通提速在即

这一新政策的出台，将有效推进刑法与证券法的互联互通，填补了金融市场监管的空白。过去，一些金融市场违法犯罪行为往往被处以行政处罚，相比刑事处罚而言，处罚力度不够，效果有限。而现在，国家金融监管总局的明确表态无疑是给予了穷追猛打的利剑，遏制了违法犯罪行为的蔓延。这一政策的推出引发了广泛的社会关注和争议...

证券违法处罚过轻?证监会:今后违法成本会越来越高

他举例说，如康美药业案，证监会按照2005年《证券法》顶格罚款60万元，但后续有5万多中小投资者通过集体诉讼获赔24.59亿元。泽达易盛案，证监会依据新《证券法》罚款8600万元，投资者通过集体诉讼和解获得2.8亿元全额赔偿。对于一些涉嫌犯罪的证券违法案件，证监会都要移送司法机关，追究刑事责任。如獐子岛时任董事长被...

国中水务:关于收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《行政处罚...

针对国中水务未及时披露重大投资事项的违法行为,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定:(1)责令黑龙江国中水务股份有限公司改正,给予警告,并处以300万元的罚款;(2)对张彦、丁宏伟给予警告,并处以100万元的罚款;(3)对庄建龙给予警告,并处以75万元的罚款;...