证监会重磅发声:全方位严监管,证券违法行为处罚力度将加大

对欺诈发行行为,罚款限额从募集资金的百分之五,提高到最高可至募集资金的一倍;对财务造假等信息披露违法行为,从最高罚款60万元,提高至1000万元;对内幕交易、市场操纵等违法交易,从给予违法所得1~5倍罚款,提高至1~10倍罚款。“近期按照新《证券法》查处的一批案件,已经充分体现了加大处罚力度的效果,比如奇信股份案...

证监会发布证券评估机构执业“七大问题” 违法违规行为查处将从严

报告对2023年证券评估机构的处理处罚情况进行了分析，发现证券评估机构执业存在的主要问题包括：从事证券服务业务未备案、商誉减值测试评估不到位、盈利预测依据不充分、评估参数选取不准确、评估报告披露不准确不完整、资产评估程序执行不到位、内部管理及质控复核不到位等七大问题。报告指出，上述问题反映出部分证券评估机构疏...

证监会:加强证券评估机构备案监管和监督检查,从严查处违法违规行为

四是资本性支出和收益预测不匹配。如永续期预测收益维持不变,资本性支出一般应与折旧摊销金额大体相等,而证券评估机构预测的资本性支出为折旧摊销金额的2倍左右,且未分析资本性支出和收益预测不匹配的合理性。(四)评估参数选取不准确一是折现率参数选取不准确。如选择可比公司时,未记录可比公司筛选标准及步骤,未...

证监会主席吴清:坚决打击财务造假、操纵市场等违法违规行为

据证券时报网消息,中国证监会主席吴清9月24日表示,证监会将突出保护中小投资者合法权益,坚决打击财务造假、操纵市场等违法违规行为,在代表人诉讼、先行赔付方面争取落地更多示范性案例。编辑李忆林子

“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态

证监会对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。北京证监局9月14日最新发布的一张罚单中，有20名证券从业人员因买卖股票被出具警示函。同...

拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

9月14日，北京证监局公布2张罚单，一是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，处罚事由均为上述证券从业人员，曾存在买卖股票的行为(www.e993.com)2024年11月23日。2月，证监会集中查办多名证券从业人员买卖股票违法违规行为，证监会对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施，将1人涉嫌...

证券公司2024年上半年监管处罚分析

二、监管处罚主要特点1.罚单数量增幅较大,覆盖面不断扩大2024年上半年,证券行业罚单数量显著增加,覆盖范围不断扩大。多家头部券商及中小券商均未能幸免,体现了“长牙带刺”“严监严管”的监管态势。最多一家证券公司因多重违规行为被累计开出20张罚单,彰显了监管的严厉态度,也凸显了监管层对于市场乱象“零容忍...

上半年证监会查办证券期货违法案件489件 合计罚没款85亿余元

????????近日,证监会发布2024年上半年行政执法情况综述。上半年,证监会查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%,合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。

中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》(起步股份有限公司等...

4.陈章旺未从违法、违规事项中获益。陈章旺仅为挂名财务总监,即便存在违法违规行为也是受其上级领导指示,属于负次要责任的人员,依法可比照应负主要责任的人员,从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。因此,贵会对拟对陈章旺采取5年证券市场禁入措施的处罚偏重。综上,请求从轻、减轻处罚。

证监会除夕通报多起处罚决定,涉及思尔芯欺诈发行、招商证券多名...

证监会表示,组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。