向投资者承诺保本保收益!员工在多家外部公司兼职等,这家私募被注销!

根据《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金登记备案办法》的相关规定,私募基金管理人登记被撤销后,相关当事人不得继续使用“基金”“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金活动,不得新增投资者和基金规模,不得新增投资。如相关当事人有在管私募基金产品的,应当根据法律法规、协会自律规则的规定和基金合同约定,及...

因存在占用基金财产等问题,元亨利贞私募及总经理被监管出具警示函

北京商报讯（记者郝彦）10月28日，浙江证监局发布公告指出，杭州元亨利贞私募基金管理有限公司（以下简称“元亨利贞私募”）在开展私募基金业务中存在临时性占用基金财产；通过股东个人账户代为收取管理费；部分基金未按基金合同约定如实向投资者披露关联交易信息的违规行为。浙江证监局指出，上述行为违反规定，决定对元...

私募基金违规推介:太平国发禾和被警示背后的法律警示

私募基金违规推介:太平国发禾和被警示背后的法律警示近日,中国证监会北京监管局发布公告,对太平国发禾和(北京)投资管理有限公司因违反《私募投资基金监督管理暂行办法》而采取了警示函的行政监管措施。这一事件不仅揭示了个别金融机构在合规经营方面的缺失,也引发了我们对私募基金行业整体规范性的深刻反思。太平国发禾和...

股东追踪|北京君成私募基金管理有限公司-北京君成朱红二号私募...

近期宝塔实业(000595)发布2024三季报,十大流通股东发生了以下变化:3位股东新进,6位股东退出,1位股东减持。新进的流通股东中,北京君成私募基金管理有限公司-北京君成朱红二号私募证券投资基金本期持有726.3万股,占流通股比例0.64%;焦成本期持有519.3万股,占流通股比例0.46%;北京君成私募基金管理有限公司-北京君成...

必读:被曝受到监管处罚一个月后,洪木妹卸任兴银基金旗下多只产品

险资加码股权投资年内参与设立百亿元级私募股权基金达6只近期,险资参与设立2只百亿元级别的私募股权基金,不仅基金规模大,而且模式新颖,引发业界高度关注。同时,据《证券日报》记者梳理,今年险资参与的百亿元级别的私募股权基金已有6只,涉及中国人寿、平安人寿等多家头部险资机构。业内人士认为,私募股权基金是险资进...

股东追踪|上海拓牌私募基金管理有限公司-拓牌兴丰5号私募证券投资...

近期ST天邦(002124)发布2024三季报,十大流通股东发生了以下变化:8位股东新进,8位股东退出,2位股东增持(www.e993.com)2024年11月2日。新进的流通股东中,上海拓牌私募基金管理有限公司-拓牌兴丰5号私募证券投资基金本期持有3626万股,占流通股比例1.84%;广东德汇投资管理有限公司-德汇全球优选私募证券投资基金本期持有3352万股,占流通股比例1.7...

又一批注销!行业出清加速,私募路在何方?

与此同时,中基协持续发布“受纪律处分”“异常经营”“失联机构”等私募基金管理人的处罚公告。2015年12月14日,中基协公布了首批失联(异常)私募机构名单,其中包括万弘基金管理(苏州)有限公司、华天国泰(北京)资产管理有限公司、中融坤瑞(北京)投资基金管理有限公司等8家私募基金管理人被列为“失联(异常)机构”。截...

昭华三亚私募基金涉多项违规,被出具警示函

证监会海南监管局近期发布《关于对昭华(三亚)私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。警示函称,昭华(三亚)私募基金管理有限公司管理的私募基金未按照合同约定进行投资,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)...

一整月都没有证券类私募登记 是何原因?私募备案产品仅去年同期三成

自2023年以来,由协会注销的私募家数明显多于主动注销数量。过去3年同期数据显示,主动注销的私募家数均多于协会注销。值得一提的是,2023年1月20日,1449家私募基金出现“组团式”注销,其中1445家私募由协会注销,另外4家私募主动注销。除了被中基协撤销私募管理人登记外,多家私募及高管还被处以警告、公开谴责以及暂停...

多家机构“共享”员工、投资者是亲属就不按时做信披?这家私募管理...

对于监管的处罚,长江尚筹辩称,员工兼职的公司是其亲友实际经营管理,未披露月报的产品投资者是公司法定代表人的直系亲属。这样的申辩理由显然很难被采纳,最终中基协决定取消其会员资格,并撤销长江尚筹的私募基金管理人登记。多名员工在多家公司兼职纪律处分决定书显示,长江尚筹的违规行为多达五项。