靴子落地!同花顺:子公司被监管责令改正,暂停新增客户

与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。根据相关规定，浙江证监局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。今日，市场传言称同花顺因涉非法荐股被立案，或将暂停展业数月。截至当日收盘，同花顺大跌14.3%，市值缩水至不足1500亿元。根据同花顺10月23...

西部证券首季净利降45% 2023年净利增171%两收处罚

2023年，西部证券支付给职工以及为职工支付的现金为16.36亿元，上年同期为15.77亿元。经计算，2023年，西部证券员工年度薪酬福利总额为15.11亿元，上年同期为14.14亿元，同比增长6.86%。年报显示，2023年，西部证券收到处罚2次。其中，2023年6月，中国证监会陕西监管局下发了《关于对西部证券股份有限公司、...

西部证券收购国融点燃券商行情,长江、华源等湖北国资三券商合并...

据证券业协会信息，王海涛是长江证券承销保荐最资深的保代，作为A股首批保代之一，王海涛前后为14宗项目签字，如今却因清大科越项目的“低级错误”被处罚，可能会对长江证券承销保荐以往出色的品牌形象产生影响。整体来看，长江证券承销保荐目前有11位保代受到过各种处罚，其中有部分受罚保代从长江证券承销保荐辞职，甚至有...

中国证监会行政处罚决定书(朱要文、赵杨、王立华)

我会决定:对朱要文、赵杨、王立华操纵“*ST金洲”价格的行为,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得共计48,087,831.91元,其中由朱要文承担28,852,699.15元、由赵杨承担14,426,349.57元、由王立华承担4,808,783.19元;处以144,263,495.73元的罚款,其中由朱要文承担86,558,097.44元、由赵杨承担43,279,048.72元、...

突发,陕西水电IPO被中止审核

突发,陕西水电IPO被中止审核主要系天职国际会计事务所被罚一事。陕西“风光水储”龙头的上市之路遭遇意外。8月27日,据上交所官网信息显示,因聘请的证券服务机构被证监会采取限制业务活动的监管措施,上交所中止了陕西水电的发行上市审核。此前的6月29日,已问询的陕西水电刚刚因上市申请文件中的财务资料过有效期,...

决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...

2023年11月15日,新疆证监局对申万宏源西部证券石河子北四路营业部采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案(www.e993.com)2024年11月25日。(〔2023〕31号)李浩作为申万宏源西部证券石河子北四路营业部负责人,对上述问题负有直接责任。2023年11月15日,新疆证监局对李浩采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。(〔...

券商“白名单”评估标准大调,12个月被监管5次不得纳入,重点关注五...

3.证券公司在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，不得纳入白名单。4.重大行政处罚是指，被证监会实施行政处罚，或被其他行政部门实施认定为重大的行政处罚。5.刑事处罚包括：a.公司涉嫌刑事犯罪的；b.员工在业务活动中涉嫌刑事犯罪且性质恶劣的6.因涉嫌违法违规事项正在被立案调查的，不接受公司白名单申请...

炒股、炒内幕均亏损,前保代十年禁入;袋鼠投资总经理操纵股价,“没...

2024年8月23日,证监会根据《证券法》第一百八十七条规定,对赵远军处以400万元罚款;根据2005年《证券法》第二百零二条规定,对赵远军处以60万元罚款。赵远军违法情节较为严重。根据《证券法》第二百二十一条第一款、2005年《证券法》第二百三十三条第一款、《证券市场禁入规定》(2021年证监会令第185号)第三条...

西部证券前员工监管处罚落地 分析师不当言论频惹争议

近期,证券机构加强对分析师言论发表的管理工作。同时,监管层加大对券商研究所、分析师、研究报告等违规事件的处罚。今年6月,上海证券研报因存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形,上海证监局对上海证券采取出具警示函措施的决定,研报署名分析师黄卓、研究所副所长邵锐被采取监管谈话...

散布南京银行谣言,西部证券前分析师遭公安处罚,目前已离职

近日,西部证券前通信首席分析师傅鸣非在微信群中“进行点评”,内容涉及对南京银行人事变动的风险判断。此事将他拖入舆论风波,其除了遭到治安管理处罚,还被所在机构开除。《国际金融报》记者从西部证券方面获悉,西部证券已经解除了与该员工的劳动合同。记者梳理上半年情况获悉,一方面,中证协严抓证券机构首席经济学家、分...