连连支付被罚没逾500万元 涉信息披露违规等“六宗罪”

同样被开出罚单的还有通策支付,从违规行为来看,该公司主要因违反预付卡管理规定,被中国人民银行浙江省分行罚款6万元。需要注意的是今年支付行业大额罚单频现,除了此次披露的罚单外,还有多家支付机构收到千万元级别罚单。例如,今年9月中国人民银行北京市分行发布行政处罚信息,多家支付机构被罚,被罚没金额共计3661万元。

因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪 模塑科技董事长被取保候审

因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪模塑科技董事长被取保候审10月24日,模塑科技(SZ000700,股价6.79元,市值62.33亿元)披露,公司董事长兼总经理曹克波因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪(所涉事项与公司2022年12月被中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚系同一事项),根据法律规定,无锡市人民检察院决定对其取保候审,...

ST锦港多名高管被采取刑事强制措施 信息披露违法不利影响仍未消除

涉嫌违规披露重要信息罪????????据ST锦港公告,10月27日,公司收到公安机关及相关人员家属通知,知悉了前述人员被采取刑事强制措施的情况。其中鲍晨钦、曹成和徐健被取保候审。????????值得关注的是,此次被采取刑事强制措施的人员名单,与今年6月初ST锦港所收到的中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入...

违规信息披露之七:违规信披的法律责任及程序衔接

根据我们检索结果,目前违规披露、不披露重要信息罪的刑事判决尚无认定存在特别严重情节的情况,该罪的刑事处罚大多在两年及以下有期徒刑,且缓刑适用率较高。但无论如何,刑事判决毕竟有别于行政处罚,其对公司发展和责任人个人都会造成极为严重的后果,且在证券市场监管趋严的环境下,该加重处罚条款也可能被激活。因此,上...

广东柏堡龙收检察院起诉书,涉及欺诈发行股票罪、违规披露、不披露...

单位犯前两款罪的，对单位判处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。第一百六十一条违规披露、不披露重要信息罪依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要...

獐子岛被移送公安机关!涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪

6月15日,证监会依法对獐子岛及相关人员涉嫌违反证券法律法规案作出行政处罚和市场禁入决定(www.e993.com)2024年11月18日。证监会认定,獐子岛2016年虚增利润1.3亿元,占当期披露利润总额的158%;2017年虚减利润2.8亿元,占当期披露利润总额的39%。证监会指出,獐子岛上述行为涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》...

京都释法 | 违规信息披露之五:违规信披行为模式(上)——虚假记载...

尽管会计差错并不能成为虚假记载的免责事由,但我们认为博某环境“请求区分会计差错更正行为与信息披露违法行为”有一定道理,而上交所的退市决定则具有争议性。我们关注到,上交所的终止上市决定依据的是2023年修订的《上市规则》第9.5.2条第一款第(四)项“根据中国证监会行政处罚决定认定的事实”“公司披露的资产负债...

法眼观澜 | 违规信息披露之四:应当披露的重要信息(下)——交易及...

但证监会未采纳相关辩解,认为华某钴镍向星某集团融资提供担保,属于相关规定中的“对外提供重大担保”,应当及时披露并在相关年报中披露上述事项,而华某钴镍未予披露。据此,证监会认定华某钴镍存在违规信息披露行为,对其责令改正,给予警告并处以60万元罚款,相关责任人员也受到了最高90万元的罚款。

信息披露违法违规对上市公司有多大影响?(附一周合规问答)

信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为,或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的,处以五十...

公安经侦管辖80个罪名立案定罪量刑标准

3.二年内因虚假出资、抽逃出资受过二次以上行政处罚,又虚假出资、抽逃出资的;4.利用虚假出资、抽逃出资所得资金进行违法活动的。(五)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。本条只适用于依法实行注册资本实缴登记制的公司。5欺诈发行证券罪(第160条)...