数据严重错报漏报,新疆银行遭双罚!执行董事连续两次状告监管部门

何某时任新疆银行执行董事，作为客户风险统计报表报送牵头部门风险管理与法律合规部的分管领导，对该行客户风险统计部分报表数据严重错报、漏报行为承担直接管理责任，拟对何某予以警告、处罚款人民币六万元。

新疆银行接“双罚罚单”,执行董事不服监管处罚提起上诉

一审法院认为,据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定“银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款”。同时,依据新疆银行的管理文件可证明,风险管理与法律合规部是客户风险统计工作的牵头管理部门,负责向监管部门汇总报送客户风险统计...

人民银行上海市分行:2023年开出1.4亿元罚金,支付机构占比超八成

非银行支付机构为本年度行政处罚重点对象，涉及9家非银行支付机构，占被处罚机构的69%。全部处罚中违反支付结算管理规定被处以罚款的金额最多，罚没款金额占比达到82.8%。“双罚”的力度不减，85%的案件同时对机构和直接责任人员给予处罚，直接责任人被处以罚款的单笔最大金额为20万元。2023年，发现的金融违法行为...

数据严重错报漏报,新疆银行遭双罚!执行董事连续两次状告监管部门...

何某时任新疆银行执行董事,作为客户风险统计报表报送牵头部门风险管理与法律合规部的分管领导,对该行客户风险统计部分报表数据严重错报、漏报行为承担直接管理责任,拟对何某予以警告、处罚款人民币六万元。

央行上海市分行:2023年累计罚没1.41亿元 非银行支付机构为处罚...

非银行支付机构为本年度行政处罚重点对象，涉及9家非银行支付机构，占被处罚机构的69%。全部处罚中违反支付结算管理规定被处以罚款的金额最多，罚没款金额占比达到82.8%。“双罚”的力度不减，85%的案件同时对机构和直接责任人员给予处罚，直接责任人被处以罚款的单笔最大金额为20万元。人民银行上海市分行介绍，...

开1.4亿元罚单!央行上海分行去年处罚13家金融违法机构

通报情况显示,2023年,中国人民银行上海市分行加大对违反金融法律法规行为的打击力度,依法严肃惩处负有责任的机构和人员,累计作出30项行政处罚决定,涉及13家机构和17名直接责任人,罚没款金额总计人民币逾1.4亿元(14073.58万元)(www.e993.com)2024年11月22日。其中,对机构的罚没款占主要构成,金额为13943.83万元,对直接责任人罚款总金额为129.75万元。

2024年4月央行反洗钱罚单分析

具体来看,今年4月,人民银行公示涉及反洗钱基本要素的处罚案件57例,其中含23家机构和34例个人,且均实现双罚制,累计罚没总额约1188.64万元。(以上统计数据均以央行披露日期2024/4/1-2024/5/7为准)。值得注意的是,此次3月的反洗钱处罚中,涉及23家机构的处罚均来自银行业,总罚没约1126.5万元,34例相关责任人反洗钱...

人民银行上海市分行2023年对金融违法行为开出超1.4亿罚单

通报指出,2023年,人民银行上海市分行加大对违反金融法律法规行为的打击力度,依法严肃惩处负有责任的机构和人员,累计作出30项行政处罚决定,涉及13家机构和17名直接责任人,罚没款金额总计人民币14,073.58万元。其中,对机构的罚没款总金额为13,943.83万元,对直接责任人罚款总金额为129.75万元。非银行支付机构为本年度行政...

央行上海分行:去年非银机构占被处罚机构69%,收超1.16亿元罚单

非银行支付机构为本年度行政处罚重点对象,涉及9家非银行支付机构,占被处罚机构的69%。全部处罚中违反支付结算管理规定被处以罚款的金额最多,罚没款金额占比达到82.8%。“双罚”的力度不减,85%的案件同时对机构和直接责任人员给予处罚,直接责任人被处以罚款的单笔最大金额为20万元。

央行上海总部公布2022年金融违法处罚情况 东亚银行(中国)被罚金额...

人民银行上海总部指出,处罚案件涉及的业务领域包括金融统计、支付结算、征信、反洗钱、金融消费者权益保护等,呈现出两大特点:一是违反征信管理和反洗钱管理规定被处以罚款的金额最多,二是对机构和直接责任人实施“双罚”的比例进一步提高。根据处罚情况,违反征信管理和反洗钱管理规定被罚款的金额分别占比44.6%和42%,...