恒生前海基金恒生前海恒润纯债债券型证券投资基金分红公告
惠升基金20240906惠升基金管理有限责任公司关于旗下部分基金2024年9月6日暂停申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告2024-09-07恒生前海基金恒生前海恒润纯债债券型证券投资基金分红公告2024-09-07博杰股份[002975]关于部分控股股东、实际控制人及一致行动人减持股份的预披露公告2024-09-07亚信安全[688225]日...
存暗示收益等5项违规情形 汇阳投顾再被责令暂停新增客户3个月
据中国证券业协会官网披露,四川地区共有3家证券投资咨询机构,除了汇阳投顾外,还有四川大决策证券投资顾问有限公司、四川钱坤云智能科技有限公司,目前三家公司的从业人员分别为207人、420人、345人。汇阳投顾近年来的发展似乎“落后”了。原因何在?记者根据证监会官网信息梳理发现,2017年以来汇阳投顾已累计6次被采取...
招商、民生保代收自律处分;“映雪”相关私募14份罚单 | 2023.09.17
上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、第七条、第二十九条、第三十条、第三十一条的规定。证监会于2023年9月1日对国信证券采取责令改...
四川省钱坤证券投资咨询有限公司|仍旧属于左侧减仓位
四川省钱坤证券投资咨询有限公司|仍旧属于左侧减仓位早盘三大股指均高开,开盘后创业板指和深成指高开走低率先翻绿,沪指维持红盘横向震荡。十点十分后股指震荡下行,沪指也翻绿,家用电器、有色板块走强。午后,股指延续弱势,股指进一步下探破上午低点。随后展开弱势反弹,沪指重新翻红。截止收盘,三大股指涨跌不一...
奥普特:根据上交所官网披露的相关公告,国信证券非公司的做市商,未...
证券之星消息,奥普特(688686)07月22日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。投资者:请问国信用来做市公司股票的规模有多少?奥普特董秘:尊敬的投资者,您好。根据上交所官网披露的相关公告,国信证券非公司的做市商,未对公司开展做市业务。感谢您的关注,谢谢。
因存在违规提供投顾业务等多项行为 钱坤投资及多名负责人遭罚
北京商报讯(记者李海媛)9月29日,四川证监局发布公告称,经查,四川省钱坤证券投资咨询有限公司(以下简称"钱坤投资")存在部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务、部分未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工从事营销和管理等工作的情形(www.e993.com)2024年9月10日。同时,存在不当宣传、业务留痕不充分;董事会...
涉证券虚假陈述纠纷,广西能源被投资者起诉
北京商报讯(记者马换换冉黎黎)7月31日晚间,广西能源(600310)披露公告称,公司因证券虚假陈述责任纠纷被10名自然人投资者起诉,要求公司赔偿损失合计14.23万元。广西能源表示,目前案件已立案受理,尚未开庭审理,最终涉诉金额和诉讼结果存在不确定性。...
四川省钱坤证券投资咨询公司投顾人员无证执业 被证监局责令改正
千龙网北京11月21日讯近日,中国证监会四川监管局发布的[2017]29号行政处罚书显示,四川省钱坤证券投资咨询有限公司因存在不具有证券投资咨询执业资格的从业人员向客户提供投资顾问服务等多项违规行为,被四川监管局采取责令改正的行政监管措施。行政处罚书显示,经查,四川省钱坤证券投资咨询有限公司存在不具有证券投资咨询...
无证展业、不当宣传,钱坤投顾被罚,屡见投顾公司铤而走险,今年来...
财联社9月30日讯(记者杨卉)证券投资咨询业务近三年来快速发展,市场规模稳步提升,持续保持正增长态势,证券投资咨询公司作为投顾服务的重要参与者,伴随着市场不断成长,也屡有持牌投顾机构触碰监管“红线”。监管对投顾机构的处罚也不断加码,四川证监局同日公布四则罚单,对四川省钱坤证券投资咨询有限公司(以下简称“钱...
四川钱坤投资违规遭监管谈话 部分客户服务记录不完整
中国证监会网站近日公布的四川证监局行政监管措施决定书(〔2020〕51号)显示,经查,四川钱坤证券投资咨询有限公司存在部分客户服务录音和微信留痕记录不完整的问题(有公司的自查报告、客户服务记录等证据材料证明)。该问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕第27号)第二十八条“证券投资咨询机构应当对证...