连发4条警示函!先锋期货营业部负责人为配资提供便利,业务团队几乎...
先锋期货曾因互联网营销被处罚财联社此前报道显示,8月份,深圳证监局官网曾对先锋期货采取责令改正措施的决定。内容显示,经检查,先锋期货对互联网营销活动管理不到位,未规定第三方互联网合作平台准入条件,未对互联网营销活动实施有效管控,反映出公司内部控制存在缺陷。如算上此次配资事件,先锋期货已是年内第二次被...
互联网营销出事,先锋期货公司遭罚,年内期货公司罚单数量已达20张
财联社记者通过证监会官网了解到,此次针对先锋期货的罚单,这是深圳证监局年内第一张针对期货公司的罚单,截至目前,证监会及各地方证监局年内对期货公司发出的行政监管措施决定已达到20起。其中,多起罚单集中在期货公司的内控问题。仅在互联网营销方面,东方汇金期货上海分公司在今年5月收到来自上海证监局的罚单,被...
先锋期货因互联网营销活动等违规被责令整改 年内多家期货公司因...
中国网财经8月3日讯(记者燕山鹿凯)日前,深圳证监局发布相关信息表示,先锋期货因存在对互联网营销活动管理不到位等违规情况,深圳证监局决定对其采取责令改正监管措施,并要求其于收到本决定书之日起15日内向证监局提交书面整改报告。对于上述情况,中国网财经采访到先锋期货,对方电话一直处于无人接听状态。记者...
先锋期货再领罚单!8个月6罚,什么情况?
2023年8月,先锋期货因对互联网营销活动管理不到位,被深圳证监局采取责令改正的监管措施;2023年9月,先锋期货福州营业部及该分支机构的3名员工连吃4张罚单,涉及营业部负责人为期货配资提供便利并获取不正当利益、营业部部分员工存在廉洁从业问题等违规行为。合晟资产为先锋期货控股股东先锋期货官网显示,公司成立于1993...
未有效保护客户信息等,先锋期货再遭监管“点名”
近日,深圳证监局发布公告称,经查,先锋期货股份有限公司(简称“先锋期货”)对次席交易系统管理存在以下问题:上线前对系统功能测试不充分,未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控,未有效保护客户信息等。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十条、第九十一条第一项、第九十三条第...
先锋期货福州营业部及3员工收4警示函 属合晟资产旗下
中国经济网北京9月15日讯证监会福建监管局网站日前公布4份关于先锋期货股份有限公司(简称“先锋期货”)营业部及相关人员的行政监管措施决定书(〔2023〕77号、78号、79号、80号)(www.e993.com)2024年7月27日。其中,行政监管措施决定书《关于对先锋期货股份有限公司福州营业部采取出具警示函措施的决定》(〔2023〕77号)显示,经查,先锋期货福州营业...
又领罚单!百亿私募旗下期货公司系统管理违规
先锋期货又被监管部门处罚了,这次是因为交易系统管理存在多项违规。这家由百亿私募控股的期货公司,过去几年已多次收到监管罚单,涉及问题可谓五花八门。在金融高质量发展目标的引领下,行业监管正在不断完善,让各类违规现形。先锋期货被罚4月3日,深圳证监局官网发布最新监管措施决定书,对先锋期货采取责令改正措施...
先锋期货因次席交易系统管理存在问题被责令整改 一年内多次违规
中国网财经4月9日讯日前,深圳证监局发布相关监管措施显示,因先锋期货对次席交易系统(以下简称系统)管理存在问题,深圳证监局对其采取责令改正的监管措施。记者了解到,这已经不是先锋期货一年内第一次被查出存在违规情况。据深圳证监局最新公布监管措施,经查,先锋期货系统管理存在上线前对系统功能测试不充分,未...
先锋期货 | 国内期货主力合约涨多跌少。沪银封涨停板,涨幅8%,锰硅...
先锋期货|国内期货主力合约涨多跌少。沪银封涨停板,涨幅8%,锰硅、纯碱涨超6%来源:先锋期货品种简评2024-5-20免责声明本报告中的信息或所表述的意见并不构成对任何人的投资建议。本报告所载的资料、工具、意见及推测只提供给客户作参考之用。过去的表现并不代表未来的表现,未来的回报也无法保证,投资者...
先锋期货 |黑色系期货涨幅居前,铁矿石涨超4%,焦煤、尿素、集运...
先锋期货|黑色系期货涨幅居前,铁矿石涨超4%,焦煤、尿素、集运指数(欧线)涨超2%,农产品期货全线下跌,菜粕跌近4%来源:先锋期货品种简评2024-4-18免责声明本报告中的信息或所表述的意见并不构成对任何人的投资建议。本报告所载的资料、工具、意见及推测只提供给客户作参考之用。过去的表现并不代表未来...