原新时代证券遭罚:11项违规,10名责任人受牵连,北京证监局果断出手

4月26日，中国证监会网站显示，北京证监局对原新时代证券（现诚通证券）发布罚单11条，对10名相关人员作出行政监管措施。经过调查，原新时代证券在接管前存在长期未向监管机构如实报告实际控制人持股比例的问题，同时伴随着内部控制体系不健全、经营管理无序等状况。这些问题暴露出公司在合规管理方面的不足，违反了《...

原新时代证券罚单落地!时任董事长、总经理被罚

时任董事长、总经理被罚4月26日,中国证监会网站显示,北京证监局对原新时代证券及10名相关人员作出行政监管措施。北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施的决定,经查,发现原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出...

董监高等10人被罚!原新时代证券处罚落地,新公司这样回应

原新时代证券法定代表人应于2024年4月25日14时携带有效身份证件到北京证监局接受监管谈话。与此同时，北京证监局还对原新时代证券多名人员进行了处罚，包括该公司时任董事长、总经理、董秘、监事会主席等至少10人。他们有的被采取监管谈话，有的被认定不适当人选。诚通证券公司这样回应重整并更名后的新公司诚通证...

原新时代证券处罚落地,新公司回应!

4月26日，中国证券监督管理委员会网站显示，北京证监局对原新时代证券及10名相关人员作出行政监管措施。北京证监局指出，原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例、内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理。基于此，北京证监局决定对原新时代证券...

【高端访谈】兴业证券下半年投资展望:新时代核心资产行情刚刚开始...

总体而言,我们建议大家把目光放在我国各个领域中最优秀的公司,新时代的核心资产行情在今年可能才刚刚开始,在未来两年里都值得高度重视。单位简介兴业证券兴业证券股份有限公司是中国证监会核准的全国性、综合类、创新型、集团化、国际化证券公司,成立于1991年10月29日。2010年10月,在上海证券交易所首次公开发行股票...

原新时代证券收罚单,公司回应

4月26日,北京证监局披露了对原新时代证券(2022年6月更名为诚通证券)采取出具监管谈话的行政监管措施,相关人员亦受到监管处罚,多人早前已离职(www.e993.com)2024年11月22日。公司回应诚通证券对中国证券报记者表示,本次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前,存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问...

又一家券商因接管前违规事项被罚,国盛证券及多名责任人收罚单

原新时代证券同因接管前违规事项被罚与国盛证券同样因接管前的违规行为被罚的还有原新时代证券。今年4月26日,北京证监局对原新时代证券及10名时任高管等责任人开出11张罚单。罚单显示,原新时代证券在接管前也存在长期未向监管机构如实报告实际控制人持股比例情况,同时伴随着内部控制体系不健全、经营管理无序等合...

诚通证券狂招70人,自营、资管、投行、研究所都有岗位放出

此外,陈勇还表示,2024年诚通证券要强化金融业务风险防控,落实全面风险管理要求,抓紧处理历史遗留问题,坚决守住不发生重大风险和系统性风险的底线。《每日经济新闻》记者了解到,今年4月,北京证监局对原新时代证券及多名人员出具了罚单。原因是原新时代证券在2020年7月被证监会接管前,存在未按规定如实向监管机构报送实...

又一券业并购案例!西部证券拟收购国融证券控股权

值得一提的是,这也并非西部证券首次出手并购。2021年9月,西部证券发布公告,公司与北京金控组成联合体,以自有资金参与收购新时代证券98.24%股权。但最终新时代证券花落诚通集团,目前已更名为诚通证券。对于本次筹划收购,西部证券在公告中指出,上述事项不构成公司关联交易及重大资产重组,亦不会对公司正常生产经营活动产...

2024年金融控股公司收并购研究报告

通过收购不同类型的金融机构,金融控股公司可以实现业务多元化,拓展新的业务领域和市场,减少对单一业务或市场的依赖,分散经营风险。例如,一家以银行业务为主的金融控股公司,可以通过收购保险公司、证券公司等,进入保险和资本市场领域,形成综合性的金融服务平台,从而降低整体业务风险。