诺安中证A100指数证券投资基金招募说明书(更新)2024年第3期

????(七)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的,应及时主动进行更新。????(八)本基金合同约定的基金产品...

中国证券业协会:2024年11月证券行业水平评价专场测试公告

摘要2024年11月证券行业专业人员水平评价专场测试时间为11月30日,报名缴费时间为11月11日15时至11月15日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为11月13日15时至11月18日15时,准考证打印时间为11月27日15时至11月30日18时。关于2024年11月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告...

非法证券活动又有新套路,中信建投分析师照片被盗用

广发证券提醒投资者,公司不会以个人名义开展证券业务,也不会授权给外部机构或者个人开展公司业务。各位投资者可以在广发证券官网和中国证券业协会官网查询、核实从业人员信息。川财证券也表示,公司依法合规开展证券投资咨询业务,未授权任何机构或个人开展违法的开立账户、收取咨询费、荐股、场外配资等业务,请广大投资者明...

行情好了,诱骗炒股的“李鬼”多了,券商密集出手打假,越知名被冒充...

疑似通过证券行业相关信息公示渠道获取国投证券从业人员执业信息、照片等身份资料后,不法分子假冒仿冒国投证券高管、首席分析师、员工等人员,诱导投资者下载假冒仿冒的国投证券相关软件,并向投资者出具伪造的业务申请表、合同协议、印章等相关文件,进行非法证券和诈骗活动。粤开证券则发现不法分子假冒员工,利用多个互联网平...

北京双鹭药业股份有限公司 第九届监事会第五次会议决议公告

根据对大华会计师事务所(特殊普通合伙)2023年度审计工作的总结评价,董事会审计委员会一致认为:大华会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货相关业务从业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力,在担任公司2023年度审计机构期间,坚持独立审计原则,客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成...

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

(五)协会认为有必要建立并公布的其他保荐代表人名单”(www.e993.com)2024年11月26日。D类暂停业务保代名单已上线,目前有16人由此可见,本次修改一是强调从业者的职业道德,二是对建立保荐代表人名单分类机制做出具体要求。2020年12月,中证协首次建立了保荐代表人分类名单制度。其中分类名单A(综合执业信息)为全体保荐代表人综合执业信息名单;名单...

“考公”成为证券从业者的新选择 从券商转战到监管 一时间身份...

财联社8月15日讯(记者赵昕睿)受各方因素影响,证券从业人员的转行正更为多元。考公是被关注较多的一条转型之路。不久前,有关保代人转行当驻村书记的消息在金融圈刷屏。不止保代,各个业务线条都有考公的转行选择。根据证监会官网,所披露有关2024年度公务员招录拟录用人员名单中,原工作单位一栏出现了多家券商的名...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证券账户领罚单9月14日,北京证监局连发3张罚单,涉及25人。并且,按照北京证监局提及的处罚依据,当事人中应存在合规岗位人员。

中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>中国证券业协会(以下简称“中证协”)日前修订发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。据悉,《准则》以社会主义核心价值观为引领,深刻把握金融工作的政治性和人民性,按照“五要五不”中国特色金融文...

证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿

据中国证券业协会公示,截至9月3日,147家券商共有证券从业人员34.13万人,较今年年初减少近1.4万人。而最新公布的上市券商半年报则显示,50家上市券商中,有42家上半年发放的员工薪酬总额同比下滑,占比超过八成,其中有8家下滑幅度超两成;披露员工数的24家券商中,有22家上半年人均薪酬同比下滑,其中14家下滑幅度超过10...