证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。本办法所称从业人员...

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

上周五,中基协在从业人员管理平台发布了《关于加强从业人员资格管理的通知》。关于加强从业人员资格管理的通知各机构:为进一步规范基金从业人员资格管理工作,压实机构在从业人员管理中的主体责任,促进基金行业机构合规、稳健运行,根据《基金从业人员管理规则》等相关自律规则,现通知如下:1.机构承担从业人员资格管理主体...

基金从业人员管理新规八问八答

3.基金托管人中从事与基金业务相关的基金清算、复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;4.基金服务机构中从事与基金业务相关的基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;法律、行政法规、中国证监会和协会规...

券商文化建设再提新要求:重点考察廉洁从业、薪酬管理违规等,员工...

另一方面,违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关规则关于薪酬管理的规定,被监管部门处罚的文件,或违反《证券公司建立稳健薪酬指引》等自律规则关于薪酬管理的相关规定,被中证协采取自律措施的文件,将被纳入文化建设实践评估考察范围。员工违规炒股将扣分除廉洁从业与薪酬管理外,...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

基金从业资格注册的基本流程及具体要求(一)基金从业资格基本注册流程从业人员符合上述五种之一从业资格注册条件的,所聘用机构的资格管理员可以通过机构账户登录“从业人员管理平台”(以下简称“从业平台”)为基金从业人员开通个人账户;基金从业人员获取个人账户后,需通过个人账户登录从业平台提起资格注册申请,最终由所聘用...

基金从业者要强化学习了!监管出台课时规定,每年职业培训不少于15...

财联社7月1日讯(记者沈述红)6月28日,中基协在从业人员管理平台上发布的《关于加强从业人员资格管理的通知》,《通知》)显示,机构承担从业人员资格管理主体责任、应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作、负责从业人员后续职业培训管理工作、负责从业人员信息变更工作、当在5个工作日内为不再从事基金业务的从业人...

...机构诈骗活动(一):识别“假冒”证券基金经营机构及其从业人员...

二、识别证券基金经营机构从业人员的方式(一)证券从业人员信息公示httpsgs.sac/pages/registration/sac-publicity-report.html(二)基金从业人员信息公示httpsgs.amac/amac-infodisc/res/pof/person/personOrgList.html

中基协:机构需每年完成从业人员职业培训不少于15学时

中基协发布通知,强化基金从业人员资格管理,要求每年至少15学时职业培训,其中5学时为职业道德培训。快讯正文中基协发布通知加强基金从业人员资格管理6月28日,中国证券投资基金业协会(中基协)在从业人员管理平台上发布了《关于加强从业人员资格管理的通知》。根据通知,机构需承担从业人员资格管理的主体责任,并指定专...

亳州市妇幼保健院贯彻落实《医疗机构工作人员廉洁从业九项准则...

《医疗纠纷预防和处理条例》《医疗保障基金使用监督管理条例》《处方管理办法》《医疗机构从业人员行为规范》《医疗机构工作人员廉洁从业九项准则》《安徽省医疗卫生机构及其工作人员收受商业贿赂处理办法(试行)》(皖卫医〔2017〕61号)《加强新时代全省卫生健康系统党风廉政建设十条要求》(皖卫党建〔2019〕1号)等规定,...

2024上半年私募基金监管动态梳理!一文读懂国家级、证监会、中基协...

去年12月31日,中基协发布《关于基金从业人员后续职业培训有关事项的通知》,通知指出,自2024年1月1日起,基金从业人员选择参加协会组织的后续职业培训,协会培训收费减免至零。2024年1月1日前,已生成但尚未支付的订单,平台将自动取消;已完成支付的订单,满足退费条件的可做退费处理。