中国证券业协会发布《证券公司收益凭证发行管理办法》

协会在中国证监会指导下依法对证券公司发行收益凭证实施自律管理,中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称中证报价)根据协会委托,承担收益凭证的编码管理、备案材料和数据收集、统计分析、风险监测等职责。此外,为稳妥推进存量收益凭证整改,减少对行业的影响,《管理办法》第三十四条设置了最长不超过两年的过渡期安排。中国...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

报名参加一般业务水平评价测试、专项业务水平评价测试的人员应当符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)第七条规定,符合报名条件的人员须通过协会网站报名系统自行完成报名交费;大学本(专)科应届毕业生须由已开具录用通知的行业机构在报名系统中确认后,方可在报名有效期内登录报名系统进行报名。

中国证券业协会指导券商规范操作风险管理行为

中国证券业协会(下称“中证协”)1日发布消息称，中证协制定发布《证券公司操作风险管理指引》，指导证券公司规范操作风险管理行为，加强对各类操作风险事件的防控与应对。指引共七章、三十七条，涵盖证券公司操作风险管理全流程。结合证券行业实际，指引对重点领域提出指导意见：一是强调操作风险管理统筹与协作，要求证券...

六方面明确要求!券商从业人员需遵守

中国证券业协会要求,各证券公司及其子公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构等相关证券经营机构要切实提高政治站位,增强大局意识,坚持以人民为中心,准确把握“五要五不”的深刻内涵,做好金融“五篇大文章”,积极履行从业人员职业道德建设主体责任,加强从业人员管理,对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不...

2024年9月证券从业资格考试公告发布!

8月26日，中国证券业协会发布《关于2024年9月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告》，中国证券业协会拟于2024年9月28日举办证券行业专业人员水平评价专场测试，公告中明确了各项考试事项。以上通知正文如下：按照2024年测试计划，协会拟于2024年9月28日举办证券行业专业人员水平评价专场测试，具体事项公告如下:一、...

私募基金管理人如何进行法定代表人变更

(2)对于“高管变更”界面,需要填写新增法定代表人的姓名、国籍、身份证号码、任职日期、职务、是否为负责投资的高管,上传高管承诺函,该法定代表人的其他信息可从从业人员管理系统自动同步到Ambers(www.e993.com)2024年11月24日。此外,应删除原法定代表人,上传离职证明,填写离职时间。建议管理人在提前准备好提交基金业协会的相关资料后,再提交工商变...

Wind风控日报 | 商务部就美方发布对华加征301关税四年期复审结果...

1、中国期货业协会原党委书记、会长安青松被开除党籍和公职据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、湖南省纪委监委消息:中国期货业协会原党委书记、会长安青松严重违反党的政治纪律、中央八项规定精神、组织纪律、廉洁纪律、工作纪律、生活纪律,构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪。经中国证监会党委研究,决定给...

资管业务多项违规,中金公司及两名责任人被罚

时任分管上述业务的高级管理人员丁玮因对上述违规事项负有责任,也被北京监管局采取出具警示函的监督管理措施。针对本次资产管理业务,界面新闻记者从业内获悉,此次被出具警示函的于剑已从中金公司离职。中国证券业协会披露,时任投资经理于剑2022年12月在协会登记注销中金公司一般证券业务(投资主办人)类别后,已于2023年...

华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项国泰君安证券股份有限公司(2)投行经查,国泰君安证券股份有限公司、李懿、蔡伟成,在保荐滁州多利汽车科技股...

重磅新规!最新解读

近日,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)修订发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》,进一步规范基金从业人员执业行为,提高基金从业人员的合规意识和职业操守。对此,多位业内人士认为,这两项自律规则将进一步提高从业人员的专业素质和管理透明度,整肃从业队伍,保护投资...