成立一家证券类私募基金管理人需要哪些必备条件
私募股权、创业投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高管应当取得基金从业资格,且至少2名高管人员应当取得基金从业资格。3资格注册成功员工需及时通过个人账号登录系统查看申请进度,资格管理员可以通过“已办”查看全体员工申请状态。当申请状态变更为“待AMBERS确认”时,即为完成...
私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?
这里我们可以从中基协出台的法规看出,如《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》,其进行了自律规范,并未直接禁止基金从业人员炒股,而是对其划定相关的框架性合规规则,并给予基金管理机构一定的自主权,以便能够根据自身情况建立和执行相关的合规制度。以及2016年中基协发布的《私募基金管理人登记法律意见书指引》中规定,...
中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》
为进一步规范基金从业人员资格管理工作,压实机构在从业人员管理中的主体责任,促进基金行业机构合规、稳健运行,根据《基金从业人员管理规则》等相关自律规则,现通知如下:1.机构承担从业人员资格管理主体责任。机构进行从业资格管理的工作包括从业资格注册、从业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理、从业资格注销以及...
2024年基金从业资格证考试题库
I.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平答案:D35.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。A.基金经理从业年限B.基金公司资产管理规模C.基金公司股权稳定性D.基金规模答案:D36.以下不符合基金暂停估值条件的是()。A....
中基协:基金从业资格取得方式拓展为五种
一是基金从业考试。按照所从事的业务类型通过相应考试科目。二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员,豁免基金从业考试专业科目。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员,豁免基金从业考试全部科目。
关于印发《内蒙古自治区政府投资基金管理办法》的通知
第六条各级发展改革部门负责政府投资基金信用信息登记管理,对政府投资基金产业政策符合性和章程等材料完备性进行审查,依托全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统进行事中事后管理(www.e993.com)2024年10月14日。第七条各级财政部门对基金设立、增资的政府投入能力进行评价审核,负责结合本地区财力状况确定政府投资基金中政府出资规模及资金来源,并就...
...政府办公厅关于印发《内蒙古自治区政府投资基金管理办法》的通知
第六条各级发展改革部门负责政府投资基金信用信息登记管理,对政府投资基金产业政策符合性和章程等材料完备性进行审查,依托全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统进行事中事后管理。第七条各级财政部门对基金设立、增资的政府投入能力进行评价审核,负责结合本地区财力状况确定政府投资基金中政府出资规模及资金来源,并就...
...修订两大规则:强化从业人员自律约束,进一步压实机构主体管理责任
其中,申请人通过认定方式注册基金从业资格的,应当具备良好的职业道德和诚信要求。《管理规则》要求其近5年未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施值得注意的是,《管理规则》对从业人员的资格取得、资格管理、后续培训和执业行为进行了系统性的规范。其中,在执业...
中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...
对于基金从业人员,《管理规则》细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施,压实从业人员管理主体责任,并结合实际丰富从业资格取得方式;对于投资管理人员,《注册登记规则》的修订规范了各类特殊产品基金经理的具体标准,将投资经理登记管理规程统一纳入自律规则中,同时明确了投资管理人员专业履职能力和工作经验要求。
中基协发布基金从业人员“学历认定+考核”工作通知!一文读懂核心...
具体来看,如果从业人员想要通过“学历认定+考核”的方式豁免基金从业考试全部科目,需要通过远程培训系统集中开展应知应会考核,对其是否具有专业胜任能力进行评估。通过应知应会考核并符合基金从业资格注册其他条件的人员,可通过基金从业人员管理平台申请注册基金从业资格。