员工不具备从业资格推介基金 国都证券收警示函

新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

第二,公司应将员工报备的手机号码全面纳入公司员工行为监测系统,完善监测系统的监测功能,并对员工的异常执业行为进行监控、预警、调查,从而防范从业人员违法执业。第三,基于手机号码随时可能变化、管理难度较大,证券公司可以通过定期组织签署员工承诺书或定期组织开展手机号码自查活动的方式(如使用国务院客户端小程序使用“...

汇添富双利增强债券型证券投资基金2024年中期报告

合型证券投资基金的基金经理。2023年6月29日至今任汇添富双颐债券型证券投资基金的基金经理。国籍:中国。学本基金的2020年072024年05历:美国伊利诺伊徐光基金经理月08日月09日12理工学院金融学硕士。从业资格:证券投资基金从业资格。从业经历:2012年12月加入汇...

汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基金2024年中期报告

资格:证券投资基金从业资格。从业经历:2011年加入汇添富基金管理股份有限公司,历任固定收益分析师,现本基金的任稳健收益部总基金经理,2019年08经理。2015年7吴江宏稳健收益月28日-13月17日至今任部总经理汇添富可转换债券债券型证券投资基金的基金经理。2016年4月...

汇添富精选美元债债券型证券投资基金2023年年度报告

格:证券投资基金从业资格。从业经历:2007年6月至2008年3月任中银国际亚洲有限本基金的基公司、中银国际证金经理,汇券有限公司研究员,添富资产管2008年6月至理(香港)2022年092023年112009年8月任邦王骞有限公司投月02日月08日16德资产管理(香港)...

2023年,这些网友留言得到国家部委回复|水利部|海关总署|国家档案...

交通运输部回复:客、货运电子从业资格证指的是道路旅客运输驾驶员、货物运输驾驶员从业资格证电子证照(www.e993.com)2024年11月26日。目前,全国有1780万道路运输从业人员申领并使用从业资格证电子证照,道路运输便民政务数字化服务能力不断提升。近年来,交通运输部部署建设了道路运输电子证照系统(以下简称电子证照系统),在全国范围内实现了电子证照联网...

证券行业专业人员水平评价测试成绩查询(原证券业从业人员资格考试...

来源:httpsexamapi.sac/pages/login/exam_query.html编辑推荐:2023年证券专业水平测试报名时间-报名入口-准考证打印证券专业水平测试零基...《证券行业专业人员水平评价测试成绩查询(原证券业从业人员资格考试成绩单打印)》由中大网校证券从业资格考试网发布。

职上网:证券从业资格证书查询网址是什么?

一、证券从业资格证书查询网址是什么?各位报考证券从业资格考试的考生需登录中国证券业协会(httpssac/)平台首页,点击“从业人员”,选择“资格平台”,然后选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码进行查询。或者登录中国证券业协会(httpssac/)平台首页,点击“信息公示”,选择...

2019年香港证券及期货从业员资格考试成绩查询

根据香港证券及投资学会发布的香港证券及期货从业员资格考试手册,关于成绩相关事项如下:1、成绩及表现分析报告考试成绩将被评级为:Pass(即通过考试)或Fail(即未能通过考试)或Absent(即缺考)。??考生可于考试后约14个工作天透过学会电子服务网站(httpslogin.hksi/login)查阅其考试评级、实际分数及个人表...

查成绩啦!2021年12月证券从业资格成绩查询入口已开通

每次证券考试成绩查询的链接不一样,选择你参加考试的时间右侧选择成绩查询,输入证件号码和姓名、验证码查询。合格、不合格、缺考都可以查询到成绩或缺考记录。点击进入>>2021年12月证券从业资格证考试成绩查询入口证券从业合格分数及有效期证券从业一般从业资格考试60分及以上视为合格成绩,通过的合格成绩长年有效...