第一次考证券从业资格考试,看新手如何备考!

首先,先了解一下证券从业资格考试的真面貌。证券从业资格考试全国统一组织、统一考试时间、统一考试大纲、统一考试命题、统一合格标准的考试制度。通过《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目,即取得证券从业资格,成绩长期有效。其次,了解下科目的难度特点。在证券从业资格考试的两门课程中,《金融市场...

2024年9月证券从业资格考试公告发布!

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生，其成绩长期有效。如对测试有异议，考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，否则将不予受...

2024年基金从业资格证考试题库

B.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任C.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任D.基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任答案:A56.基金从业人员在执业活动中...

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

聘用无基金从业资格的人员从事投资、研究工作珠海聚X曾经聘用过两名未取得基金从业资格的员工,从事投资、研究等相关工作,职位为投资经理和研究员。以上行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定。以上事实有司法判决、借款合同、法律意见书、投资者适当性文件等信息披露系统截图、员工信息表、劳动合...

江苏省财政厅 江苏省物价局转发财政部 国家发展改革委关于公布...

39、旅行社从业人员资格考试收费中的证书工本费(二)停止征收的行政事业性收费项目(共1项)人事部门1、质量专业技术人员职业资格考试合格证书工本费二、自2009年1月1日起,在全省范围内统一取消和停止上述行政事业性收费项目。三、各地区和有关部门应严格执行财综[2008]78文件和本通知规定,认真做好取消和停止...

...监局对中金公司出具警示函:多名员工曾买卖股票、出借个人证券...

一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位(www.e993.com)2024年11月25日。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定,北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

提醒!2024年6月证券从业统考5月8号开始报名!

测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员，其成绩长期有效。如对测试有异议，考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，否则将不予受理。青岛鑫考教育提供...

招商证券63名违法人员奇葩数据分析:股神总裁获利3356万

7、从中国证券业协会从业成员查询,几乎所有的人并没有被吊销从业资格,除了总裁之外大部分一切正常!8、虽然查的很细,但可能由于时间太长,具体的数据还是很有疑问的,比如其中注册为投资顾问的张梅葛成交额800多万,却没有盈利亏损的数据,最后被罚款30万,就是按照不盈利计算了。

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

一是强化从业人员手机号码监控工作的管控手段及力度。证券公司将从业人员手机号码及时、准确、完整地纳入监控系统是证券公司对员工异常执业行为进行监控的重要手段之一。本月处罚案例给予的合规启示包括:第一,公司应加强合规宣传培训,提升从业人员的合规意识,每名从业人员应严格落实公司合规管理要求,准确、完整地向公司...

建议收藏!2024年超全考证、资格考试汇总时间表

证券从业资格证●报名时间:6月、10月●考试时间:6月3、4日●要求:高中及以上学历●报名网址:httpcpta/基金从业资格证●报名时间:考前一个月●考试时间:2月、5月、7月、11月●要求:高中及以上学历●报名网址:httpsbaoming.amac/JJKSreg/page.htm...