证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)从业人员应当符合从事基金业务的条件,并按照规定在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)注册,取得基金从业资格。证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担...

2024年11月基金从业考试报名已开启!考试安排在何时?

2024年11月基金从业考试报名10月16日已开启，为了满足基金从业考试需求，中国证券投资基金业协会将于11月9日在39个城市举办基金从业全国统一考试。报名时间与方式1、报名时间根据中国证券投资基金业协会发布的公告，2024年11月基金从业资格考试的报名时间为10月16日至18日。考生们需要在这个时间段内完成报名和缴费，...

金融投资机构从业资格证的考试内容和职业发展意义是什么?金融投资...

而基金从业资格证的考试内容则包括基金法律法规、职业道德与业务规范,以及证券投资基金基础知识等。这些考试内容的设置具有多方面的意义。首先,从知识储备角度来看,通过系统学习考试内容,考生能够全面了解金融投资领域的基本原理、市场规则和法律法规,为日后的实际工作打下坚实的理论基础。其次,对于行业规范和职业道德的强调...

2024年基金从业资格证考试题库

I.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平答案:D35.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。A.基金经理从业年限B.基金公司资产管理规模C.基金公司股权稳定性D.基金规模答案:D36.以下不符合基金暂停估值条件的是()。A....

员工不具备从业资格推介基金 国都证券收警示函

员工不具备从业资格推介基金国都证券收警示函新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

珠海聚X曾经聘用过两名未取得基金从业资格的员工,从事投资、研究等相关工作,职位为投资经理和研究员(www.e993.com)2024年11月22日。以上行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定。以上事实有司法判决、借款合同、法律意见书、投资者适当性文件等信息披露系统截图、员工信息表、劳动合同、谈话笔录等证据予以确认,事实清楚、证据...

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

4.机构负责从业人员信息变更工作,从业人员个人基本信息、身份信息、从业岗位等发生变化的,应当及时向机构报告,机构应当在知悉上述情形发生的5个工作日内变更有关注册信息。5.由于离职、工作调动等原因不再从事基金业务的从业人员,机构应当在5个工作日内为其办理从业资格注销。

基金从业应知应会考核要点和流程梳理

另外,还有一点对从业人员比较友好,应知应会考核通过协会指定的系统在线完成,考核不限时间、不限频次、不限参加人数,个人提出申请,由所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构在符合条件的场地举办。有没有觉得很方便?再也不用苦苦等待中基协安排基金从业资格考试了!

基金从业人员管理新规八问八答

3.基金托管人;从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。答律师点评本次修订延续了2022年版《基金从业人员管理规则》对从业人员以及机构的定义,不涉及新增、修改或者删减内容。问哪些从业人员应当注册取得基金从业资格?

定了!12月基金从业考试今天开始报名,将在这45个城市举办

今日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)官网公布了2023年12月基金从业考试的公告。考试时间定在12月16日,将在北京、上海、广州、深圳、天津等45个城市举办,报名从今天开始至12月1日。因机