证监会出手!超级牛散王孝安、方士雄,顶格处罚!
超级牛散王孝安、超级牛散方士雄因为借用、出借证券的行为被证监会处以50万元的罚款。根据证券法规定,出借或借用他人证券账户的,50万元已经是顶格处罚。市场人士认为,从现有的处罚案例来看,这类顶格处罚比较罕见,尤其是对出借人也顶格处罚更是罕见。上一次对出借人进行顶格处罚,则是涉及另一位超级牛散章建平。对于超级...
中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(赛特斯)
二是逯利军所列举的案例,与本案并无可比性,我局对其处罚已充分考虑其违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度等因素,并无不当,不存在过重的情形。综上,我局对赛特斯、逯利军的申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,我局决定:...
使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院
在证券法修订后,违反证券法借用、出借证券账户的禁止规定,进而受到行政处罚的案件屡见不鲜,请看以下案例。投资者李某甲因违规借用多名亲属账户炒股,被中国证监会顶格处罚五十万元。证监会在决定书中明确:“自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的,即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱”,“相应行为是否发生于亲属之间...
证监会即将出台首个系统规定行政处罚裁量基准,16种情形将被“从重...
(一)从轻处罚阶次,在法定最低罚款金额以上(没有法定最低罚款金额的除外)法定最高罚款金额30%以下给予罚款;(二)一般处罚阶次,在法定最高罚款金额30%以上、60%以下给予罚款;(三)从重处罚阶次,在法定最高罚款金额60%以上、法定最高罚款金额以下给予罚款;此外,对依法应当采取证券、期货市场禁入措施、暂停或者...
从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势
内幕交易查处始终是监管执法的主要难题之一,每年的处罚案例数量仅次于信披违规。从2023年数据看,监管机构对内幕交易共出具78份处罚决定书,涉及案件59起;从地域看,全国各地均有涉及。因此,要实现内幕交易查处的“降本增效”,除了提升惩戒力度(新证券法适用已近九成,千万级罚没额已不鲜见),监管机构似乎对处于“前端”...
从行政处罚案例看证券账户借用关系的认定
新疆证监局认为,金昇实业借用他人证券账户买卖卓郎智能股票行为违反了《证券法》第58条规定,构成了《证券法》第195条规定的“借用他人证券账户从事证券交易”的行为(www.e993.com)2024年10月20日。2023年7月27日,新疆证监局对金昇实业责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。案例三:中南控股集团有限公司借用他人证券账户买卖股票案(《中国...
...代理的首例新三板中介机构证券虚假陈述经典案例收录至《证券法...
近日,由中央财经大学法学院教授、中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长、北京市金融服务法研究会副会长兼秘书长、中国法学会经济法学研究会常务理事兼副秘书长邢会强教授担任主编的《证券法案例教程》顺利出版发行,中银资本市场争议解决部(研究中心)主任、高级合伙人吴则涛律师代理的“新三板中介机构证券虚假陈述第一案...
上半年信披处罚同比大增47% 违规为何屡禁不止?
此前的2月4日,证监会发布的信息显示,近三年共办理上市公司信息披露违法案件397件,同比增长近20%,作出行政处罚523件,涉及1932名相关责任人,对168人采取市场禁入措施,向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件。在追责方面,目前已构建行政执法、民事追责、刑事打击“三位一体”的立体化追责体系。新证券法对违规信披公司和责任...
操纵证券市场索赔又有典型案件,业内期待司法解释出台
“鲜言案”则是另一起知名案例。2022年,上海金融法院审理了13名原告投资者诉被告鲜言操纵证券市场民事侵权案件,案件中,依据《证券法》确立的民事赔偿优先原则,上海金融法院对鲜言操纵证券市场刑事案件罚没款作了相应保全,优先用于执行民事判决确定的赔偿责任,该案一审判决鲜言赔偿投资者损失470余万元。进入2024年,又有...
13年磨一剑 “查审分离”让案件办理又快又准
编者按:从2002年开始,证监会探索实行行政处罚“查审分离”体制,即将过去行政执法“查审一体”的体制改革为将案件的调查、审理工作分别由不同的部门负责办理的体制。以“查审分离”为核心的证券执法体制的进一步改革,这在我国行政管理体系中尚属首例,也是我国金融监管模式的重大变革。“查审分离”的实施,改变了证监会成立...