中国证券监督管理委员会行政处罚决定书

一、责令朱涛依法处理非法持有的证券;二、对朱涛处以200万元的罚款,其中,对内幕交易行为处以150万元的罚款,对建议他人买卖证券行为处以50万元的罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并...

刚刚,证监会正式处罚中金公司!排名已三年连降!对IPO企业和保荐...

根据《立案告知书》,因公司涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司,以下简称“思尔芯”)首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,2024年9月25日,中国证监会决定对公司立案。思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请,2022年7月,思尔芯撤回发行上市申请,上海证券交易所做出了终止审核的决定。中国...

证监会公布2022年证监稽查20起典型违法案例

十、国海证券未勤勉尽责案(中国证监会行政处罚决定书〔2022〕11号)、大公国际未勤勉尽责案(中国证监会行政处罚决定书〔2022〕16号)、鲁成所未勤勉尽责案(中国证监会行政处罚决定书〔2022〕40号)。本系列案件是公司债券市场中介机构未履职尽责的典型案例。国海证券有限责任公司、大公国际资信评估有限公司、山东鲁成律师事...

同日!中金被证监会立案调查!招商被起诉索赔15亿!

根据《立案告知书》,因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年9月25日,中国证监会决定对公司立案。上海国微思尔芯技术股份有限公司2021年8月24日已受理、2021年9月22日已问询、2021年10月15日北抽中信披质量检查、2022年3月...

中国证监会行政处罚决定书(金诚同达及相关责任人员)

一、对北京金诚同达律师事务所责令改正,没收业务收入943,396.20元,并处以943,396.20元罚款;二、对俞啸军、许中华给予警告,并分别处以5万元罚没款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行(6.670,-0.06,-0.89%)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由...

科创板上市公司虚假陈述,股民获赔2.8亿!详解中国证券集体诉讼和解...

上市公司造假被处罚，投资者提起诉讼本案被告泽达易盛公司是一家在上海证券交易所科创板上市的公司(www.e993.com)2024年11月23日。今年4月21日，泽达易盛公司发布公告，表示收到《行政处罚决定书》（[2023]29号）。中国证监会官网上公布了这份处罚决定书。决定书显示，证监会对泽达易盛欺诈发行、信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并举行...

罗伯特造假处罚系列继续: 厦门证监局对国金证券股份有限公司...

2.对李波、张晓荣给予警告,并分别处以60万元罚款;3.对石晓琴给予警告,并处以50万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案(传真:059...

证监会重拳!自然人王斌操纵股价 被罚没2.71亿元

自然人王斌操纵电光科技股票证监会合计罚没2.71亿元证监会近日发布行政处罚决定书(王斌),2020年12月15日至2021年11月17日,王斌控制使用87个证券账户交易“电光科技”股票,获利共9027.51万元。证监会认为,王斌操纵“电光科技”的行为违反了有关规定,构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。证监会决定没...

罕见!5个月5家知名会计师事务所被处以资格罚!4家暂停6个月,1家...

中国证监会行政处罚决定书(苏亚金诚)〔2024〕103号当事人:苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙,以下简称苏亚金诚所),住所:江苏省南京市。林X,男,1963年8月出生,江苏宏图高科技股份有限公司(以下简称宏图高科)2017年至2019年审计报告签字注册会计师,住址:江苏省南京市。

刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!

深圳证监局??????????????????????????????????????????????????????????????????2024年8月13日刚刚!招商证券被罚没6300万元!2名保代给予警告,并分别处以5万元罚款中国证监会行政处罚决定书(招商证券、陈轩壁、俞新平)...