外资机构新动作:基金托管资格近了

券商中国记者注意到,在外资方面,除了上述3家外资背景机构,今年6月12日,证监会核准法巴中国的证券投资基金托管资格,由此,法巴中国成为我国第四家获批证券投资基金托管资格的外资银行。早前证监会批复文件显示,法巴中国自批复之日起6个月内要完成证券投资基金托管业务的筹备工作;应当在取得工商行政管理机关换发的营业执照...

多家券商布局柜台债业务 助力债市分层远景实现

对此,一位券商做市负责人称,目前私募基金在银行间市场开账户还存在一些困难,但由于私募基金与券商有不少托管业务合作,因而私募基金是其重点攻克的客户。此外,由于中小银行、部分村行、信用社受限于当地监管、省联社等的限制未开立银行间市场账户,且在人员配备、系统接口、交易费用等方面较大型银行存在劣势,因此这类小型...

"没证的中小券商急了!"新规冲击波发酵,券业面临展业挑战

根据中国基金业协会公示的基金托管人机构名录,截至目前共有30证券公司具有基金托管资格,这意味着绝大多数中小券商没有托管牌照。谈及没有申请托管牌照的原因时,上述人士表示并非易事。“申请牌照是一个系统性工程,其中打造托管系统就是‘硬投入’,成本很高。”与此同时,在《指引》实施前,这类中小券商主要通过第三方...

...旗下部分基金增加湘财证券股份有限公司为申购赎回代理券商的公告

投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(phfund)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-6788-533)咨询相关情况。本公告仅对本基金增加D类基金份额、更新基金管理人及基金托管人信息,并根据本基金实际运作情况修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的基...

私募新规满月!券商多项业务有待"解题"

该人士建议,监管能统一标准,通过深证通由各托管外包服务机构共享基金之间投资层级关系以及标准接口的估值信息,有助于托管人有效展开嵌套层级管理及产品穿透核查的工作。另有券商托管部人士也谈到,监管对嵌套投资管理问题没有给出明确指引,因此各家券商的合规把控尺度存在差异。

私募运作指引完成“满月”考 券商代销更规范托管责任边界待明确

一家中型券商资产托管部人士表示,《指引》出台后,在收集私募数据时,托管业务对于数据发送主体、数据发送频率、数据内容等给予了更多的精力去核对(www.e993.com)2024年11月10日。在实操层面,券商收集数据时仍面临不小的难点:一方面,是规则还不够明晰;另一方面,是各家私募基金管理人、托管人的做法存在差异,未形成统一标准。因此,出现了券商收集数据...

看完“消失的数据” 没有托管牌照的中小券商急了

根据中国基金业协会公示的基金托管人机构名录，截至目前，共有30家证券公司具有基金托管资格，这也意味着绝大多数中小券商没有托管牌照。谈及没有申请托管牌照的原因时，上述私募业务人士表示这并非易事，“申请牌照是一个系统性工程，其中打造托管系统就是‘硬投入’，成本很高”。证监会官网显示，西部证券、财信证券、...

券商托管“打补丁” 新规进一步规范私募代销

券商托管“打补丁”私募风险事件时有发生，代销机构未能如实披露私募产品底层资产、托管机构未能及时发现基金净值的异常等问题，引发了投资者对代销机构和托管机构的质疑。华南地区一家券商托管部的负责人告诉记者，自去年多家私募“爆雷”以来，大多数券商托管与私募机构签署了补充协议，要求私募管理人提供四级估值表。据...

又见ETF宣布降费!银华旗下券商ETF管理费率和托管费率大幅下调

托管费方面，多数证券公司类ETF年费率为0.1%，只有5只产品为0.05%，其中3只跟踪中证全指证券公司指数。由此可见，此次降费后，银华旗下券商ETF的管理费率、托管费率均为目前市场同类产品最低水平。据相关人士分析，当下券商ETF选择降费，一方面是机构对行业降费让利导向的践行，降低费率将直接减少投资成本，提升...

20亿私募瑞丰达跑路,8家券商托管人该担什么责?

目前瑞丰达共有70只产品备案,值得注意的是,产品托管人有招商证券,国泰君安、中信证券等近10家证券公司。私募产品备案中,托管人的职责和义务一般是什么?私募“跑路”,托管人又该担什么责呢?01、神秘的操盘手公开信息显示,瑞丰达于2016年成立于太湖江畔,总部位于上海,注册资本3000万元,是一家专业的私募基金管理公...