国元证券拟将资管产品转交长盛基金,券商资管公募牌照成“堵点”
管理费率方面,上述产品拟由“0.50%”调整至“0.30%”;托管费率由“0.15%”调整至“0.10%”;同时新增销售服务费,年费率为“0.15%”。投资范围方面,产品拟将“主动投资信用债的债项信用评级范围为AA及以上”调整为“主动投资信用债的债项信用评级范围为AA+及以上”。而为充分准备本集合计划变更相关事项,国元证券...
...华夏中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金托管协议
??????(1)基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的??90%;??????(2)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的??10%;??????(3)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的??20%;??????(4)本基金持有的...
少数派沪深港1号私募证券投资基金
管理费:1.50%托管费:0.05%点此查看更多购买信息>基本信息产品全称:少数派沪深港1号私募证券投资基金产品简称:少数派沪深港1号私募证券投资基金备案代码:SW4269产品类型:股票型成立时间:2017-08-22资金投向:本基金主要投资于沪深交易所发行、上市的股票(包括新股申购)、沪港通中港股通标的范围内的股票、...
谁来守护私募基金的资产
多位私募合规人士也称,一方面,国内托管收费不高,尤其是在激烈的竞争下,托管费用呈下降趋势,这在一定程度上限制了托管机构的运营效率与资源投入,导致其难以穿透基金底层资产,全面确保资金安全;另一方面,从合同关系来看,托管的职责主要聚焦于对私募管理人的监督与协作,当基金资产面临潜在风险时,托管机构能够迅速向私募管理...
私募运作指引完成“满月”考 券商代销更规范托管责任边界待明确
券商数据收集难,还体现在因合规需要,展业效率有限。《指引》第六条明确,“除私募基金管理人、与其签署该基金代销协议的基金销售机构外,任何机构和个人不得展示和传递基金净值等业绩相关信息”。前述中型券商资产托管部人士表示,这意味着券商获取私募净值等业绩相关信息仅能“自收自用”,“无论我们是挨个向私募基金管...
离谱!将唯一一只基金投向借贷业务还“欺骗”协会?这家私募最终被...
此外,广东华*股权备案“深圳太*基金”过程中在协会私募基金登记备案系统填报了“深圳太*基金”基金财产银行账户的账户名称、账号、开户银行名称等信息;但广东华*股权在协会自律检查过程中承认并未给“深圳太*基金”开立基金托管账户,也并未开立基金财产账户(www.e993.com)2024年10月18日。上述行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行...
私募新规满月!券商多项业务有待“解题”
可信性要求更高。一家中型券商资产托管部人士表示,《指引》出台后,托管业务在收集私募数据时,对于数据发送主体、数据发送频率、数据内容给予更多关注和核对。不过,券商在数据收集方面面临实操难点。一方面基于规则不够明晰;另一方面各家私募基金管理人、托管人在实操做法存在差异,未形成统一标准,...
看完“消失的数据” 没有托管牌照的中小券商急了
随着私募行业生态进一步重塑,除了托管牌照的重要性更加凸显,实际上中小券商的展业难度也在进一步加大。多名受访人士认为,随着中小私募加速出清,未来券商的私募基金业务提升集中度是显而易见的。华北地区某大型券商的私募业务人士直言,未来中小券商的私募基金业务空间会越来越小。在他看来,大型券商沉淀大量私募管理人...
招商证券接待6家机构调研,包括中信证券、建信理财、易方达基金等
八、在当前私募基金经营面临压力背景下,公司托管业务受影响程度如何?在私募基金经营面临压力的背景下,券商托管行业不可避免的受到影响,但对公司托管业务影响相对较小,主要因为如下原因:一是托管业务存量业务贡献占比高,当前私募基金经营压力对存量业务影响有限;二是公司私募托管业务的创收主要来自于头部私募,当前环境对尾部...
上海一私募因兼营金交所等非私募相关业务?被中基协公开谴责暂停...
根据上海三*自认,其于《规定》发布之后整改期内,仍然从事金交所业务并向相关发行人提供托管、销服务,收取相应服务费用。以上行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条的规定。此外,根据监管部门的监管措施决定书,上海三*还存在以下违规行为: