中国证券业协会发布IPO网下投资者资格新标准 私募需达10亿规模
新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)“科创板八条”有关要求,进一步加强网下投资者自律管理,维护证券市场良好发行秩序,根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定,在广泛征求各方意见建议的基础上,中国证券业协会(以下简称协会)制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者...
中国证券业协会发布《证券公司数字化能力成熟度指引》团体标准
《指引》在指导证券公司开展数字化转型,提升数字化能力成熟度、提升监管部门的监管效力等方面具有积极意义。下一步,证券业协会将积极推进证券公司数字化能力评估,帮助证券公司摸清本公司数字化能力发展的进度,发现本公司数字化转型中存在的问题和短板,进一步明确数字化能力建设的方向。评估结果亦可协助监管部门全面掌握全行业...
中证协加强网下投资者管理六要点:新增首发证券薪酬考核机制要求
10月18日,中国证券业协会(下称“中证协”)表示,为配合做好全面深化资本市场改革工作,进一步加强网下投资者自律管理,维护证券市场良好发行秩序,制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》(下称“《决定》”),并自发布之日起施行。整体来看,本次修订共进行了27处修改,主要包括六方面内容:一...
中国证券业协会修订发布 《证券从业人员职业道德准则》
中国证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》,规则自发布之日起实施。《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则。
...|“价格战”使新车市场损失1380亿元!中国汽车流通协会紧急报告
中国证券业协会近日发布完善后的保荐代表人分类名单,在A类名单中增加了项目撤否信息,并新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。据披露,来自中信建投、广发证券、中金公司等9家机构的16名保代被列入首批名单,所涉保荐项目有紫晶存储IPO、美尚生态定增项目等。与此同时,被罚保代的名单也在持续拉长。据中证协披露,9月...
事关证券投顾!中证协、交易商协会“出手”了
近日,中国证券业协会(以下简称中证协)发布关于对张某某、吕某某两人采取自律措施的决定(www.e993.com)2024年10月20日。根据公告,张某某在从业期间于2024年6月2日参加中证协组织的证券行业专业人员水平评价统一测试,在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。中证协认为,上述行为属于“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形,...
中国证券业协会召开人才发展专业委员会主任委员会议
上证报中国证券网讯据中证协发布6月27日消息,中国证券业协会人才发展专业委员会主任委员会议近日在北京以线下和线上相结合形式召开。会议强调,证券行业人才发展工作至关重要,委员会应当在培养高素质专业人才队伍、推进金融强国建设方面进一步发挥作用,为服务中国式现代化大局贡献力量。一是深刻领会金融工作的政治性和人民...
中国证券业协会发布《证券公司操作风险管理指引》
中国证券业协会今天(1日)公告,根据相关法律法规及自律规则,结合证券行业实际,中证协起草并发布《证券公司操作风险管理指引》。《证券公司操作风险管理指引》共三十七条,主要包括:明确操作风险管理总体原则、明确操作风险管理架构及职责、明确操作风险管理机制、明确操作风险专项领域的相关要求等内容。《证券公司操作风险...
中国证券业协会召开风险管理专业委员会全体会议
证券时报e公司讯,5月14日,中国证券业协会风险管理委员会(简称“委员会”)在北京召开全体会议。会议指出,一是要按照党中央防范金融风险的总体要求,围绕证监会和协会重点工作,持续夯实、完善风险管理制度基础,健全行业各业务领域风险管理规则体系,进一步压实证券公司风险防控主体责任,促进证券公司稳健发展。二是要坚持目标导...
中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议
上证报中国证券网讯据中国证券业协会12月6日消息,2023年11月28日,中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会第一次全体会议在北京召开。协会党委委员、副会长孟宥慈,证监会机构部及稽查局相关同志,委员会委员及代表,协会相关部门负责同志等40余人参加会议。会议由委员会主任委员、国信证券股份有限公司董事长张纳沙主持...