中基协关于“投资顾问”的问答汇总|信托|证监会|私募基金|投资...

私募基金管理人可以委托具有投资顾问资格的第三方机构为私募基金提供投资顾问服务,不得委托个人或聘请不具有投资顾问资格的第三方机构。符合资质条件的投资顾问机构是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及证监会认可的其他金融机构,或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理...

...被约谈背后:变相资金池输送利益潜规则“浮水” 10年债券投顾...

“一家中小银行通常会聘请多家投顾,投顾之间业绩差异清晰可见。因此,当私募投顾进行利益调节乃至利益输送后,一些券商投顾也加入其中。”受访人士直言,“实际收益低于中小银行预期时,券商或私募向银行输入利益,自担损失;反之,实际收益高于中小银行收益预期时,也即将利益输入自有账户。”此操作即交易商协会公告中所言,“...

变相资金池潜规则“浮水” 债券投顾“顽疾”或迎严监管

“一家中小银行通常会聘请多家投顾,投顾之间业绩差异清晰可见。因此,当私募投顾进行利益调节乃至利益输送后,一些券商投顾也加入其中。”受访人士直言,“实际收益低于中小银行预期时,券商或私募向银行输入利益,自担损失;反之,实际收益高于中小银行收益预期时,也将利益输入自有账户。”此操作即交易商协会公告中所言,“将...

“外包基金经理”走俏 私募投顾类MOM备案升温

通过衍生品,私募基金可以进行套期保值,降低投资组合的波动性,或者利用衍生品的杠杆效应,部分私募机构与渠道公司合作逐日紧密。相比于FOF,如今更多资管方选择通过MOM方式进行投资,有业内人士坦言,这是为规避直投私募基金产品的监管要求,另外相比于FOF,从“外包资金”到“外包基金经理”也能做到事前预防底层投资风险。MO...

明日起实施 视频号取消私募基金用户准入资格和直播权限

财联社记者获悉,此前有不少私募机构或个人以投顾资质进行直播,提交私募从业证明后,即可以私募基金用户进行直播。随着监管趋严,私募在净值展示、直播等方面均被被加强了约束。(财联社记者闫军)

北京深海石投资顾问有限公司创始人阎嘉:私募基金人才培养要与基金...

期货日报网讯(记者张梦)5月24日,在2024期货人才大会平行活动——期货交易型人才培养与发展会议上,北京深海石投资顾问有限公司创始人、董事长、基金经理阎嘉表示,我国私募基金行业仍处于初级发展阶段,要先弄清楚各类私募基金的业务及其特性,然后有针对性地培养私募基金人才(www.e993.com)2024年11月3日。

私募证券基金独立投顾服务

每季度提供产品持仓简报,且所配置产品基本都是1号客户在持仓的私募证券产品。1号客户的私募证券每月会有详细跟踪,也会一并发送给服务客户。3.服务收费模式一:前端模式产品通过独立投顾推荐的金融机构购买,且不免申购费。投顾可挣到产品销售佣金,作为服务收费。

2024年证券类私募基金规模有望重回6万亿元 投顾业务将助力基金业...

投顾业务需求提升随着私募基金规模的不断扩大,市场对专业投资咨询服务的需求不断提升,基金投顾行业受到了越来越多的关注。林丽指出,投资顾问业务会在不久的将来由试点向常规化转变,对投资者服务和回报的改善、资本市场资金结构优化、基金行业的高质量发展有良好的促进作用。

年内私募MOM备案数量突然激增 资方盯上了什么?

也有券商人士向记者透露,银行理财、险资对于净值的稳定性具有较高要求,在当下资产荒的现实背景下,以量化私募做投顾的MOM产品具有策略灵活、风险分散等特点,有利于上述机构平滑收益率,也更符合现在客户的风险偏好及承受能力。界面新闻记者关注到,从产品名称来看,确有保险、银行理财等机构,或为资金来源方。

基金美女摆摊卖花,私募小哥送外卖,金融人转行有钱就干?

“最开始的时候，聊一些策略类的基金类的研究，算是投顾类的号，也服务一些FOF，后来开始写段子，就不吃编辑和剪辑，每天花个10-30分钟就行。目前公众号还没有什么业务分成，偶尔接点小广告，做B端更多一些。”花了不多的时间，接了一点小广告，这话说得轻描淡写，实际上，蛋总的公众号收入，正养着他目前...