证券期货资管产品员工跟投关注要点与思考
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。该条款明确了证券经纪人仅接受一家证券公司委托的排他性,并未排除其从事其他职业的专职性,且在《证券经纪人管理暂行规定》第二条中将证券经纪人明确为“证券公司以外的自然人”,在授权性的规则中显然不宜将其作为管理人从业...
券商叫停员工朋友圈挂开户链接,监管有红线,不得委托,不得公开
《证券期货投资者适当性管理办法(2022年修正)》第三条规定,向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资...
金融圈里含金量最高 求职必备的五大金融资格证书
取得这个证书就可以充分证明你在财务领取的权威,求职找工作不用说了,今后不管在哪个行业发展,任何公司都有重视这样的复合型人才。具有高等专科以上学校毕业学历、或者具有会计或者相关专业中级以上技术职称的人都可以报考CPA考试,考试科目包括会计、审计、财务成本管理、经济法、税法、公司战略与风险管理。综合阶段考试定在...
又有券商收罚单!今年26家券商营业部遭罚,国融、银河被罚2次
5月,江苏证监局又查出:中国银河南京燕山路证券营业部存在委托证券经纪人以外的非证券从业人员招揽客户的行为,于是对该人员及其公司予以警示,记入证券期货市场诚信档案。盘古智库高级研究员江瀚告诉时代财经,营业部作为券商直接面向客户的窗口,其合规管理水平直接关系到券商的整体形象和声誉。因此,券商应加强对营业部的日...
大学里含金量超高的证书,你拥有了几个?
证券从业资格证是进入证券行业的必备证书,具有广泛的就业前景和机会。持有该证书的人员可以在金融公司、银行、投资公司、上市公司以及国家财经部门等机构工作,从事证券营销、证券投资、证券业务管理等多个方面的工作。考试时间:证券从业资格证考试一年进行多次,考试时间在中国证券业协会官网发布。根据最新信息,2024年1月至...
博主大V导流券商开户,真的能“低佣金免手续费”吗?
互联网“大V”不属于专职从事证券经纪业务的证券经纪人,利用“大V”引流开户给奖励不符合监管规定(www.e993.com)2024年10月25日。此前的相关监管情况通报中,就已明确要求证券公司应规范开展与“大V”合作活动,应停止相关合作。监管曾要求证券公司应规范开展与“大V”合作活动。靠让利和大V宣传只能带来短暂的开户客流,虚假宣传更会适得其反,...
国金证券收警示函,违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽等
一是银证合作中违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽、服务活动的问题,二是未采取有效措施加强对经纪业务营销活动的统一管理,防范从业人员违规展业的问题。四川证监局决定对国金证券股份有限公司成都青白江青江东路证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
中信证券浙江分公司收警示函 向客户提供风险测评答案
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款,《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三十七条,及《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十四条、二十六条规定,浙江证监局决定对中信证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施;对万继波采取责令改正...
今年3家分公司“吃”罚单,兴业证券如何避免执业违规?
据悉,金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的其他第三方机构理财产品的行为,被业内称为“飞单”行为。“飞单”对应的理财产品往往由非正规金融机构发行,产品资质缺乏保障,容易导致投资人遭受重大经济损失。无独有偶,2023年5月10日,兴业证券江西分公司任职人员朱俊华,也因在任职期间向他人推介非兴业证券发行...
优化组织架构 打造证券公司财富管理综合平台的研究分析
在投资顾问业务上,证券公司加速扩建专业投顾团队,投顾逐步取代经纪人,成为服务客户的重要主体。2021年底证券行业投顾人数达到7.1万人,近十年增幅达18倍,且这一增长趋势有望延续。投顾扩容促进了证券公司投资咨询业务收入的上升,投顾业务能力的提升也促进了代理买卖证券交易的增长。